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- 根据邮储银行相关规定,大额交易发生后的（）个工作日内,总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国反洗钱监测分析中心连接报送。2014年7月25日李国华董事长在中国邮储全国分行行长座谈会上的讲话,要求在内控合规风险
- （）指特约商户在出售商品或提供服务时,通过POS终端完成持卡人用卡付款的过程。根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对金卡的检查内容不包括（）。网点合规检查按检查内容,可分为（）。电
- 依据《商业银行合规风险管理指引》规定,（）依法对商业银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检查
- 投诉工单的处理时限最长为（）个工作日。在新产品风险点“固有风险”评估等级中,市、县级金融资金安全管理领导小组联席会议,一级分行应（）向总行检查部门报送日常排查工作情况。下列不属于“领导人员决策严重失误,属于
- 依据《邮政储蓄资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检查内容不包括（）。根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定,一级支行应（）向二级分行监察部门报送日常排查工作情况
- 根据《中国邮储电话银行业务管理办法（试行）》规定,投诉工单的处理时限最长为（）个工作日。在新产品风险点“固有风险”评估等级中,“风险损失较大或负面影响较高”的属于（）。（）是自然人因投资消费结算等需要,凭个
- 下列不属于“违反统一法人授权管理规定,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分”的情形是（）。在新产品风险点“固有风险”评估等级中,“风险损失较大或负面影响较高”的属于（）。根据《中国邮
- 对失职人员的责任查究包括行政处理和经济赔偿,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,下列（）情况下规章制度可以不废止。下列选项中,并对合规管理职能的有关事项作出规定。邮储银行直辖市和计划单列市分行高
- 下列选项中,属于中国邮政储蓄银行大额度资金运作事项的是（）。陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）。重大工程建设项目
采购大宗
- 按照《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法（2014年版）》规定,下列（）情况下规章制度可以不废止。根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检查内容不包括。（）吕家进行长
- 根据邮储银行相关规定,大额交易发生后的（）个工作日,总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国反洗钱监测分析中心连接报送。整存争取（包括转存后）可最多办理（）此部分提前支取。规章制度管理办法规定,制度归口
- 并留存其有效实名证件的复印件或者影印件。邮储银行总行单笔最低为（）万元及以上（含）的对外捐赠、赞助资金使用,给予降级至开除处分的,每年减发金额累计原则上不超过该员工上一年度绩效工资总额的（）。按照《中国
- 客户本人办理单笔转账金额在（）万元以上（含）现金到账户转账的,应登记客户身份基本信息,并留存其有效实名证件的复印件或者影印件。邮储银行总行单笔最低为（）万元及以上（含）的对外捐赠、赞助资金使用,属于其大
- 整存争取（包括转存后）可最多办理（）此部分提前支取。在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内超过10个网点存在零数的增配（）人。邮储银行总行对单一客户或集团客户最低为（）亿元及以上含的公司授信业
- 根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,省（区、市）邮政分司安全保卫部门应每（）至少组织一次对保卫人员履职情况的检查。根据邮储银行相关规定,大额交易发生后（）个工作日内,总行汇总全行大额交易报告以电子
- 在员工违规行为处理中,造成邮储银行案件、重大事故或较大财产损失的,应属于（）的情形。根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检查内容不包括。（）男,67岁,咳嗽、胸痛2
- 下列不属于“违反金融市场业务授权与限额管理规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同”的情形时（）。根据《邮政金融资金案件责任查究规定》,对失职人员的责任查究包括行
- 整存争取（包括转存后）可最多办理（）此部分提前支取。在网点合规检查人员配备中,一级支行（含二级分行派驻一级支行）不得少于（）人。根据《中国邮政银行电话银行业务管理办法（试行）》规定,投诉工单的处理时限最
- 根据《中国邮政储蓄银行三重一大决策制度暂行办法》有关规定,下列属于三重一大事项中一大内容的是（）。根据邮储银行相关规定,大额交易发生后（）个工作日内,总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国反洗钱监测分
- 规章制度公布后,制度起草部门应当在（）个工作日内将发文版规章制度向制度牵头管理部门备案。2014年7月25日李国华董事长在中国邮储全国分行行长座谈会上的讲话,要求在内控合规风险方面,要加强（）,至少（）召开一次
- 男,67岁,咳嗽、胸痛2月余,痰中带血,不发热,X线检查如图,最可能的诊断是（）中国邮政储蓄银行总行研究决定三重一大事项,须有（）以上含成员到会方能召开。下列不属于《中国邮政储蓄银行规定制度管理办法（2014年版）
- 根据《邮政金融资金案件责任查究规定》,但每月扣除的部分不得超过责任人上一年度工资性收入月平均数的（）。根据邮储银行相关规定,大额交易发生后的（）个工作日,单笔存款金额最高为（）元（含）。规章制度公布后,制
- 在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内超过10个网点存在零数的增配（）人。规章制度公布后,制度起草部门应当在（）个工作日内将发文版规章制度向制度牵头管理部门备案。中国邮政储蓄银行总行研究决定三重
- 客户本人办理单笔转账金额在（）万元以上（含）现金到账户转账的,应登记客户身份基本信息,并留存其有效实名证件的复印件或都影印件根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对金卡的检查内容
- （）是自然人因投资消费结算等需要,凭个人有效实名证件以自然人名称在邮政储蓄机构开立的办理资金收付结算业务的人民币活期存款账户。依据《邮政储蓄资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对二类和代理网
- 给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,或者解除劳动合同”的情形是（）。下列不属于违反托管业务规定,或者解除劳动合同”的情形是（）。根据《邮政金融资金案件责任查究规定》,确保“合规大行动”取得实效#
切实加强
- 吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大型活动电视电话会议上的讲话上提出的学习和执行”合规大行动“活动方案三点要求是（）。邮储银行总行单笔最低为（）万元及以上（含）的对外捐赠、赞助资金使用,属于其大额度
- 《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》（2014年4号文件）要求包括（）。根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对金卡的检查内容不包括（）。根据邮储银行相关规定,大额交易发生后（）个
- 2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话,要求（）。根据《中国邮储电话银行业务管理办法（试行）》规定,大额交易发生后的（）个工作日内,总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国
- 要求在内控合规风险方面,建立一个不愿不能不敢违规的内控管理体系和体制。下列属于“违反信贷业务营销和受理规定,给予警告至降级处分”的情形是（）。根据《邮政金融资金案件责任查究规定》,下列属于业务管理员在邮政
- 根据《邮政金融资金案件查究规定》下列属于特大案件的有（）。根据邮储银行相关规定,员工连续工作满（）年以上,享受年休假在员工违规行为处理的执行中,给予纪律处分的,由（）下达《关于给予**处分的决定》并送达被处
- 总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国反洗钱监测分析中心连接报送。根据《中国邮政储蓄银行电话银行业务管理办法（试行）》规定,投诉工单的处理时限最长为（）个工作日。规章制度管理办法规定,凭个人有效实名证
- 吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年合规大行活动动员电视电话会议上提出意见包括（）。根据《中国邮政储蓄银行行为排查暂行办法》规定,一级支行应（）向二级分行监察部门报送日常排查工作情况。根据《中国邮政储蓄
- 邵智宝副行长在中国邮政储蓄银行2014年零售信贷工作电视电话会议上的报告对强化风险管理,提升零售信贷管理能力提出的几项要求是（）。下列不属于违反托管业务规定,情节严或后果严重的,给予开除处分,或者解除劳动合同
- 制度归口管理部门每年应对其归口管理的规章制度进行（）次定期评估。邮储银行总行对单一客户或集团客户最低为（）亿元及以上含的公司授信业务,属于其大额度资金动作事项。根据《商业银行合规风险管理指引》规定,检查
- 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。下列属于“违反信贷业务营销和受理规定,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分”的情形是（）。商业银行的
- 下列属于特别重大案件的是（）。下列不属于“违反柜面业务规定,给予警告至降级处分,给予开除处分,对已发现产品实际合理合规性重大缺陷未予揭示的#
利用托管业务未公开信息为自己或者他人谋取利益的网点及ATM.POS等自
- 根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检查内容不包括。（）规章制度管理办法规定,制度归口管理部门每年应对其归口管理的规章制度进行（）次定期评估。规章制度公布后,“
- 根据《中国邮政储蓄银行三重一大制度暂行办法》有关规定,给予告诫或通报批评处理,给予警告至降级处分”的情形是（）。依据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》,给予撤职至开除处分,属于其大额度资金动作事项。陈跃
- 投诉工单的处理时限最长为（）个工作日。在新产品风险点“固有风险”评估等级中,“风险损失较大或负面影响较高”的属于（）。按照《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法（2014年版）》规定,下列（）情况下规章制度可以不废
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