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- （）也称为基础互换。非首次办理转贴现客户基础资料审查：（）票据业务的资产类核算科目包括：（）某投资者决定用保证金方式购买200股某种股票,并出售2个基于该股票的看涨期权。股票价格为63元,执行价格为65元,期权
- 目前全球市场上最重要的场外交易互换衍生工具是（）。在一般的交易中,商业汇票、交易合同和增值税发票开具的时间顺序为（）。对贴现客户贸易背景的审查不包含（）非首次办理转贴现客户基础资料审查：（）当期货市场
- 资产负债互换是指用于（）方面的互换。根据全行条线事业部改革要求,按照分行票据业务营业收入规模及业务管理水平,分行票据业务经营模式分为票据中心和分散操作两种模式。对应的设立标准是三年平均净收入（）：票据业
- 利率互换的最普遍、最基本的形式是（）。银行票据业务非利息收入来源于以下哪些产品：（）固定利率对浮动利率互换#
浮动利率对浮动利率互换
零息对浮动利率互换
远期利率互换A、直贴票据卖断#
B、转贴票据卖断#
C、
- 市场参与者越来越多的使用利率互换主要出于的两个原因是（）。贴现是指商业汇票的（）或持票人,在汇票到期日前,为了取得资金而将票据权利转让给银行的票据行为（）。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）影
- 美元利率互换的价差通常为（）。非首次办理转贴现客户基础资料审查：（）远期合约的报价方法有（）非现金交割的期货品种是（）。下列关于熊市看跌期权价差的叙述正确的是（）。0.0001—0.0005
0.0005—0.0010#
0.0010—
- 关于期权价格敏感性指标叙述不正确的是（）。以下各票据产品中FTP成本为市场收益率曲线的包括：（）当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人民会在期货市场上寻找与现货（）的品种,以其作为替代品进行套
- 本身并不承担风险的金融互换交易参加者为（）。企业持有一张2015年4月4日签发的银行承兑汇票,金额100万元,到期日2015年10月4日,企业2015年6月4日到银行以6、0%年利率贴现,则企业需支付贴现利息金额计算公式为（）直
- 一项标准的利率互换的定义包括（）。银行电子商业汇票系统包含以下组成部分（）非标资产转标准资产不能通过（）的方式。估计套期保值比率最常用的方法是（）。由互换双方签订一份协议#
根据协议双方各向对方定期支付
- 熊市看涨期权价差交易和熊市看跌期权价差交易盈亏图几乎完全相同,但它们毕竟是两种不同的期权交易策略,以下表述正确的是（）。下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）按照流动性大小,我国将货币供应量划分为三
- 基本点货币互换又被称为（）。银行票据业务非利息收入来源于以下哪些产品：（）具有无固定场所、较少的交易约束规则,以及在某种程度上更为国际化特征的市场是指（）。期汇投机的特点是（）。下列关于交易所期权与柜
- 如果互换交易者的资产和负债结构发生了变化,需要从互换中解脱出来,通常采用的方式是（）。票据业务的监管机构是：（）专业保险资产资产管理机构可以设立夹层基金、并购基金、不动产基金等私募基金。（对）4、以下属
- 多头看涨期权蝶式价差交易是指投资者（）一个协定价格较低的看涨期权,再（）一个协定价格较高的看涨期权,同时（）两个协定价格介于上述两个协定价格之间的看涨期权。系统内移库（转移代保管票据）是指贴现票据与转贴
- 借款人可以利用某些有利条件,举借另一种利率较低的货币,通过（）,换成所需资金的货币,来降低所需货币的货币成本。A分行1月1日以5、0%利率直贴买断票据一张,当日存贷线6个月FTP为3、5%,市场收益率曲线6个月为4、5%,转
- 互换交易合约的期限一般为（）。票据业务的资产类核算科目包括：（）中长期授信业务是指时间超过（）的业务。某公司想运用4个月期的S&P500指数期货合约来对冲某价值为$5,500,000的股票组合,该组合的β值为1.2,则
- 下列关于垂直价差、水平价差和对角价差的表述不正确的是（）。根据市场预期理论,如果随期限增加而即期利率提高,即利率期限结构呈上升趋势,表明投资者对未来即期利率的预期（）金融衍生工具最主要、也是一切功能得以
- 下列关于期权的条式和带式组合的表述,不正确的是（）。银行与资产管理公司合作的范围是（）。下列属于《信托业保障基金管理办法》内容的是：（）条式组合由具有相同协议价格、相同期限的一份看涨期权和两份看跌期权
- 看涨期权的Delta在（）之间,而看跌期权的Delta在（）之间。按照相关管理规定,办理贴现业务的企业须具备的条件（）证券公司授信业务品种包括（）。证券发行市场的作用主要体现在（）（）个月期的LIBOR是CME交易非常活
- 互换双方都是浮动利率,只是两种浮动利率的参照利率不同的互换品种是（）。中长期授信业务是指时间超过（）的业务。外国公司在亚洲发行债券称（）。远期外汇综合协议与远期利率协议的相似之处为（）。交叉货币利率互
- 牛市看涨期权价差交易和牛市看跌期权价差交易盈亏图几乎完全相同,但它们毕竟是两种不同的期权交易策略,以下表述正确的是（）。贴现与转贴现（买断）票据在止息日后第（）日日终时仍未通过托收、卖断赎回结清的,票据
- 下列关于熊市看跌期权价差的叙述正确的是（）。票据市场的主要功能有哪些：（）证券公司办理授信业务的底线为（）。（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存
- 如果不考虑佣金等其他交易费用,买入看跌期权的投资者其可能损失的最大金额为（）,可能获得最大收益为（）。商业汇票市场分为一级市场和二级市场,其中一级市场指：（）以下资产中风险资产系数为25%的是（）金融期货交
- 下列关于在股票回购中,公司应用出售卖出期权交易策略的叙述不正确的是（）。在基差交易中,交易的现货价格为（）。如果在期权到期时,股票市场价格低于执行价格,则公司有义务以执行价格买入股票
公司出售的期权的执行
- 股价指数现货期权是指以（）作为标的物的期权交易,而股价指数期货期权是指以（）作为标的物的期权。票据业务发展较发达的地区主要为？（）以下关于金融期货的说法正确的有（）短期国债期货合约中的标的资产为（）天
- 投资者采取出售避险式买入期权策略时,以下说法正确的是（）。下列关于查询、照票表述错误的是（）同业客户范围不包括以下哪项（）金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸从而锁定未来现金流的功能成为（）
- 该公司新近宣布进行1拆3的拆股,那么期权的协定价格自动降至每股（）,同时,标志着利率期货的正式产生的交易所是（）。系统内移库（转移代保管票据）是指贴现票据与转贴现买断票据在行内各（）部门之间的转移,逐渐加重
- 在利率期权的交易机制中,如果投资者想通过封顶保底型交易约束筹资成本,则该投资者应该（）。长期负债与运营资金比率可以用来衡量公司的（）远期利率是指（）。下列各项中哪些有关商品和金融远期合约的说法是正确的（
- 现汇期权和期货期权在（）时有现金交割,而期货式期权（）进行盈亏结算。资产证券化的基础资产是（）假设5年期国债本金为100元,息票支付日期是3月1日和9月1日,息票率是8%,则3月1日和7月3日之间的利息为（）。在一份外
- 在利率期权的交易机制中,封顶交易设定的是（）,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存（）年。下列关于交易所期权与柜台式期权区别的叙述不正确的是（）。（）也称为基础互换。利率
- 在一份外汇期权中,JP￥60Put代表（）。财务公司在企业集团中可以具有以下哪几类职能（）影响认股权证内在价值的因素有（）。每1日元的看涨期权的协定价格为0.60美元
每1日元的看跌期权的协定价格为0.60美元
每1日元
- 当一笔外汇期货期权履约时,以下表述正确的是（）。首次办理转贴现客户基础资料审查：（）证券发行市场的作用主要体现在（）下列属于《信托业保障基金管理办法》内容的是：（）如果期权多头方持有的是看涨期权,则履约
- 在交易所期权的交易过程中,下列关于期权清算所功能的叙述不正确的是（）。在期权交易中,期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用就是（）作为期权买方和卖方的共同保证人
设定最低资本保证金
- 下列关于期权多头方的盈亏情况叙述正确的是（）。1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。根据全行条线事业部改革要求,按照分行票据业务营业收入规模及业务管理水
- 下列关于交易所期权与柜台式期权区别的叙述不正确的是（）。某投资者购买100个IBM股票的欧式看涨期权,执行价格为100美圆/股,假定股票现价为98美圆/股,有效期为2个月,而获得没有任何风险的利润的参与者是（）。现汇期
- 2001年8月15日,某国际投资银行预测美元对日元会贬值,该公司决定进行投机交易。当日现汇汇率（即期汇率）为122日元/美元,期货市场12月日元期货报价为0.008196美元/日元,即8196点。于是8月15日在CME买入30份12月日元期
- 在基差交易中,交易的现货价格为（）。以下银行成立了票据专营机构的是？（）A分行1月1日以5、0%利率直贴买断票据一张,当日存贷线6个月FTP为3、5%,市场收益率曲线6个月为4、5%,转贴现票据止息日为6月30日,当天以4、0%
- 长期国库券期货的最小报价单位为（）。中资银行授信业务的准入底线是（）。当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场,以下接近完全垄断市场类型的行业有（）期货交易中成交双方为（）。下列各项中哪些有关商品和金融
- 估计套期保值比率最常用的方法是（）。可转换公司债券的特征是（）。以下资产中风险资产系数为25%的是（）近年来在我国实践中,股权投资基金最常采用的组织形式为（）以下关于金融期货的说法正确的有（）某个看涨期权
- 金融期货可以分为的层次是（）。（）个月期的LIBOR是CME交易非常活跃的欧洲美圆期货合约中的标的利率。期货交易参与套期保值者所利用的是期货市场的（）。看涨期权的Delta在（）之间,而看跌期权的Delta在（）之间。
- 期货的品种可以分为哪两大类（）。远期合约的风险包括（）一美国公司将在90天后必须支付给英国公司100万英镑,如果90天后,汇率为$1.5,下列方案中（）套期保值效果最理想。（）理论认为在贷款或融资活动中,市场是低效
川公网安备 51012202001360号