查看所有试题
- 下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）行政型
执法型
- 世界上第一批金融报告分析机构诞生于（）以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）反洗钱调查的被调查机构包括（）中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则,即负责对本辖区内的可疑交
- 如果为了获得将所有因素结合在一起的优势,最好建立下列哪种类型的金融情报机构？（）下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）对需要立即进场进行现场检查的,现场
- “金融情报机构”的定义是在1995年的哪个国际会议上明确的（）与现场调查相比较,书面调查具有如下优点（）金融行动特别工作组全会
埃格蒙特会议#
联合国大会全体会议
联合国安理会全体会议A.成本低——减少了人民银行和
- 下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）接收涉及洗钱和恐怖融资的信息
分析涉及洗钱和恐怖融资的信息
移交涉及洗钱和恐怖融资的信息
参与反洗钱国际合作#
- 可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）如果为了获得将所有因素结合在一起的优势,最好建立下列哪种类型的金融情报机构？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,金融
- 金融情报机构分析信息的最基本目的是（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）A.发现资金的总体流向和趋势B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法C.发现犯罪线索D.为社会中的交易主体绘制
- 加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）A.埃格蒙特集团B.金融行动
- 一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的中心位置的报告机构是（）银行#
证券公司
保险公司
非金融机构
- 金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有（）现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）以下职责不是现场检查组长的职责？（）下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）实施行政处罚的法律法
- 中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）A.中国人民银行B.公安部C.银监会D.安全部#
- 反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,以及与反洗钱业务管理、工作计划
- 对可疑交易标准进行明确规定的是（）反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,其中KYC表示（）。关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）A.《金融
- 反洗钱调查不具有下列哪个性质？（）反洗钱保密内容包括（）A.强制性B.准司法性C.涉密性D.司法性A、客户身份资料和交易信息#
B、反洗钱非现场监管信息#
C、反洗钱报告大额和可疑交易的情况#
D、涉嫌恐怖融资的可疑交
- 在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利？（）询问
查阅、复制
封存
针对人身的强制性措施#拒绝调查的权利
清点并保存封存清单的权利
逾期自动解除封存的权利#
逾
- 反洗钱调查的基本原则不包括（）以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是？（）合法原则
合理原则
公开原则#
效率原则检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿
- 人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转,
- 人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）金融情报机构的核心功能包括（）A.人民银行B.人民银行的工作人员C.侦查机关D.侦查机关的侦查人员接收涉及洗钱和恐怖融资的信息#
分析涉及洗钱和
- 人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应,而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现的是反洗钱调查的哪个原则？（）反洗钱司法部门包括（）以下关于检
- 根据《反洗钱法》的规定,人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的
- 下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的,应该（）在下列规范性文件中,详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）以下属于反洗钱调查报告表主要内
- 《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,同时规定临时冻结不得超过四十八小时。金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结
- 下列哪个法律或规章,将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接？（）对于以下哪种行为的金融机构,即使情节特别严重也不能责令停业整顿（）以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）
- 在实践中,人民银行下列哪级机构没有反洗钱调查权？（）总行、上海总部
分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行
副省级城市中心支行
地市级城市中心支行#
- 人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）中国反洗钱监测中心不具备下列哪项基本功能？（）上海总部
杭州中心支行
宁波市中心支行
金华市中心支行#A．收集金融信息
B．分析金融信息
C．分发金融信息和分析结果
D
- 人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时,无权实施下列哪些措施？（）下列调查措施中,具有证据保全性质的是（）在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调
- 下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）A.询问B.查阅、复制C.封存D.临时冻结#
- 下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）询问笔录的制作要求包括（）A.询问B.查阅、复制C.封存D.临时冻结通常构成行政机构的一部分#
或
- 在反洗钱调查中,金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》？（）大额资金交易的具体报告标准为（）拒绝调查的权利
获得救济的权利#
核对、补充和更正讯问笔录的权利
逾期自动解除冻结的权利A.单笔或者当日
- 在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利？（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和
- 在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）A.配合调查义务B.如实提供信息义务C.提供调查经费的义务D.不得拒绝和阻碍义务
- 下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）A.《反洗钱法》B.《金融机构
- 根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）反洗钱调查的基本原则不包括（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）A.
- 下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）A.金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的
- 下列可疑交易活动中,哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）中国人民银
- 关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是（）对于未按规定报告可疑交易的金融机构,因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分。
管辖划分时,一般要考虑调查难度、地域和级别问题,这些也与公安机关、
- 关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少多久进行一次审核？（）A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密B.对依法履行反洗
- 下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）《反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》（2006）
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）#
《中国人民银行反洗钱调查实施细则（
- 在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。A.登记备案B.调查审批C.成立调查组D.
- 关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是？（）现场检查的主要目的是（）反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
科学合理的调查程序,一方面能保障反洗钱调查的顺利进行,提高
川公网安备 51012202001360号