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- 纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）A.从单纯打击转向预防和打击并重B.洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大C.以金融机构为核心主
- 下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保
- 反洗钱法律制度主要包括（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）A.对洗钱行为的刑事处罚和对犯罪收益的没收、冻结和扣押制度B.反洗钱内部控制制度C.客户身份识别制度、大额交易和可疑
- 下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）A.第一层次是指由英国议会制定的单行法律B.第二
- 有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）美国的《1986年控制洗钱法》、《1992年反洗钱法》、《1994年禁止洗钱法》和英国的《1993年
- 反洗钱的目标应该包括（）按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可
- 洗钱的一般特征包括（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）独立的刑事犯罪、洗钱方式和手段的多样性#
洗钱方式和手段的多样性、洗钱的专业化、洗钱
- 洗钱的三个阶段包括（）以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（
- 各个国家洗钱犯罪主体构成的说法,正确的是（）下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）A.德国、俄罗斯等为代表的大陆法系国家否定法人可以构成洗钱犯罪主体B.
- 对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）处二十万元以上五十万元以下罚款
责令限期改正#
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
对直接负责的董事、
- 对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累
- 对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以（）责令限期改正
处二十万元以上五十万元以下罚款
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
对直接负责的董
- 对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）根据反洗钱法规定,银监会、保监会的反洗钱职责有（）金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素？（）A.责
- 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）A.处二十万元以上二百万元
- 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）关于反洗钱调查的管辖,下列说法正确的是（）责令限期改正
处五十万元以
- 对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以（）处二十万元以上五十万元以下罚款
责令限期改正#
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责
- 对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）A.处五十万元以上五百万元以下罚款B.处五十万元以上二百万元以下罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元
- 对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）处二十万元以上二百万元以下罚款
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款#
处二十万元以上五百万元以下罚款
- 对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》对反洗钱调查的规定包括（）处二十万元以上五十万元以下罚款
责令限期改正#
对直接负责的董事、高级管理
- 对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）下列描述中,哪些是属于司法型或诉讼型金融情报机构的特征？（）根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列（）要求
- 中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构,不能采取以下哪种措施？（）发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可疑交易报告。根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构
- 对于以下哪种行为的金融机构,即使情节特别严重也不能责令停业整顿（）下列哪个法律或规章,将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接？（）我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个
- 以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）现场检查的主要目的是（）中国人民银行营业管理部在反洗钱调查中采取下列哪些措施时,必须经过营业管理部主任或主管副主任的批准？（）科学合理的调查程序的意义在于（）A
- 下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？（）《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）中国人民银行
中国人民银行营业管理部
中国人民银行无锡市
- 在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.被调查的文件、资料可能被转移、隐藏、篡改或
- 以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员？（）反洗钱监管的协调合作包括（）反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）中国人民银行
国家外汇管理局
银监会
证券业协会#
- 关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）反洗钱保密内容包括（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）下列现场检查程序合法的是（）中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场
- 反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）中国人民银行及其分支机构可通过现场检查,查处非法金融机构。
现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在,检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系
- 应考虑下列哪些风险因素？（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）A.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现
- 人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）相应的法律文书的#
现场检查人员的现场作业。
现场检查报告。
现场检查意见书的内容包括检查情况、检
- 金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,“频繁”系指（）。下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）
- 中国人民银行及其分支机构可以（）《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
- 以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）对于新客户信息档案应该（）以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）A.主持进场会谈
- 以下职责不是现场检查组长的职责？（）《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。下列关于埃格蒙特集团（EgmontGroup）的说法,正确的有（）主持进场会谈
决定现场检查进度#
确认现场检查结果
主持离场会谈
- 对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）以下职责不是现场检查组长的职责？（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）进场时出示#
进驻前两个个工
- 现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）下列可疑交易活动中,有权采取下列哪些措施
- 检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行行长或者主管副行长批准,并于什么时间告知被查单位？（）发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可
- 检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,由哪些人员分别签字并保存？（）对于新客户信息档案应该（）金融机构违反
- 以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是？（）下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
- 金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）A.反洗钱内部控制制度建设情况B.执行客户身份识别制度的情况C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况#
川公网安备 51012202001360号