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- 中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面
- 金融情报机构的义务包括（）洗钱的主要方式包括（）开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行承担的反洗钱职责是
- 按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）A.可疑交易报告B.恐怖主义融资交易报告C.大额交易报告D.反洗钱内控制度报告E.反洗钱工作自查报告#
- 金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）根据《金融机构反洗钱规定》,经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）小时。A.为宏观经济决策机构的政策制定提
- 广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）反洗钱保密内容包括（）A.在指导和教育的基础上与报告机构进行的合作B.在资格平等的前提下与国内机构的合作C.代表国家与其
- 下列描述中,哪些是属于执法型金融情报机构的特征？（）人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时,无权实施下列哪些措施？（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）以下关于客户身份资料和交易记录保
- 可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）A.金额有异常情形B.频率有异常情形C.流向有异常情形D.性质有异常情形E.与客户身份或经营性质不符的资金交易#A.检察人员B
- 以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。对于新客户信息档案应该（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）关于尽
- 金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）现场检查报告的主要内容包括（）A.具有效率优势B.具有系统性C.具有主动性D.兼顾私权保护E.参与国际反洗钱合作的必然性#A.人民银
- 下列国际组织或机构中,对金融情报机构的概念、职能和价值基本达成共识的有（）金融机构识别受益人的身份有什么意义（）执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,佐证其对客户身份识别的结果#
- 金融情报机构的分析包括（）《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于（）A.宏观分析B.类型分析C.微观分析D.法律分析E.技术分析#直接调查
间接调查
现场调查#
书面调查#
跨辖区调查
- 我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体（）在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）反洗钱调查涉及封存的程序包括（）A.金融
- 金融情报机构的核心功能包括（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准金融情报机构的义务包括（）反洗钱监管的协调合作包括（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）《中国人民银行反
- 金融情报机构的非核心功能包括（）在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以
- 以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料自一次性交易记账当年计起
- 下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）反洗钱法律制度主要包括（）通常构成行政机构的一部分#
或是在执法和司法机构以外的另一个行政机构的监督或行政管理之下#
大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里#
- 下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征？（）加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）A.设置的目的是为了获得将所有因素结合在一起的优势B.一些金融情报机构结合了行政型和执法型金融情报机
- 以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施？（）A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易,由开立账户的金融机构报
- 下列描述中,哪些是属于司法型或诉讼型金融情报机构的特征？（）A.建立在国家的司法系统里B.通常具有检察部门的权限C.通常由检察部门负责接收可疑金融活动报告D.主要优势在于将披露的信息直接从金融机构交到司法部门
- 大额资金交易的具体报告标准为（）下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）反洗钱法律制度主要包括（）单个被保险人保险费金额人民币
- 我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）现场检查的主要目的是（）建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行#
从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行#
建立内部监督
- 发现信息要素缺失时,可采取哪些替代性措施？（）自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转,通常是由检察部门负责接收
- 《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）组织、协调
- 对于保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？（）反洗钱国际合作包括哪些形式？（）确认投保人与被保险人的关系#
核
- 按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度#
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责#
必须设立反洗钱专门机构
金融机构的董事
- 办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）以下关于金融行动特别工作组（FATF
- 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,解除封存应采用下列哪种形式（）客户的特点或者账户的属性#
客户是否为外国政要#
地域#
业
- 根据反洗钱法规定,银监会、保监会的反洗钱职责有（）以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）对于新客户信息档案应该（）A.与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的
- 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施,下列说法正确的有（）根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当在可疑交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反
- 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？（）A.确认投保人与被保险人的关系B.确认投保人与受益人的
- 下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议#
我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员
中国香
- 关于我国反洗钱组织体系,以下说法正确的是（）我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。金融情报机构的权利包括（）A.我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构
- 以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）A.检察人员B.银行行长C.经侦队工作人员D.外汇交易员E.金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员A.询
- 以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径？（）金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定
- 我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）根据风险程度确定客户身份识别的措施#
客户身份识别制度适用范围应予扩大#
加强对利用新技术隐藏身份客户的
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是？（）A.赌场B.房地产代理商C.贵重金属交易商和珠宝商D.律师、公证人和其他独立法律专
- 正确的有（）根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。（）下列现场检查程序合法的是
- 下列关于国际反洗钱组织机构的说法,正确的有（）下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.总体上说,反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在
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