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- 关于反洗钱保密制度,下列说法正确的是（）反洗钱司法部门包括（）金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,采取临时冻结措施的主要程序包括（）中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。洗钱的一般特征包括
- 中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融
- 中国人民银行长沙市中心支行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）A.询问B.查阅C.复制D.封存E.临时冻结#
- 反洗钱调查的基本原则包括（）以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）合法原则#
合理原则#
效率原则#
保密原则#
公平原则金融机构的反洗钱内部控制制度所涵
- 按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径？（）中国人民银行在反洗钱工作中的职责不包括（）调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构？（）A.立法救济B.行政
- 人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）洗钱的一般特征包括（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）A.上海总部B.武汉分行C.深圳市中心支行D.珠海市中
- 反洗钱调查的法律或规范依据包括（）A.《反洗钱法》和《中国人民银行法》B.《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释C.《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》对反洗钱调查的规定包括（）以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）A.专门对反洗钱调查程序和调查措施进行了详细的规范B.对反洗钱调查的客体——可疑交易活动
- 中国人民银行营业管理部在反洗钱调查中采取下列哪些措施时,必须经过营业管理部主任或主管副主任的批准？（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）为判断和评估被检查机构反洗钱组织机
- 现场检查通知书可（）A.对人民银行来说,在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段,如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施B.对金融机构来说,在反洗钱调查过程中负有积极配合义务,如实提供有关文件和资料,不得拒
- 《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）万立切换阀是（）A.询问对象仅限于金融机构的有关人员B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准C.查阅、复制仅限于被调查对象
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）是由下列哪些部门联合发布的？（）在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利？（）A.中国人民银行B.银监会、证监会、保监会C.银行业协会、
- 按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征？（）A.现场调查B.主动调查C.非现场调查D.直接调查E.间接调
- 确定反洗钱调查主体,在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）反洗钱调查主体,实际上就是反洗钱调查权的享有者#
反洗钱调查主体,实际上就是调查行为的组织和实施者#
当反洗钱调查出现争议
- 《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）反洗钱监管的协调合作包括（）A.中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查,并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结
- 为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）下列哪种类型的
- 下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）反洗钱调查的法律或规范依据包括（）《反洗钱法》#
《金融机构反洗钱规定》（2006）#
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
《
- 现场检查报告的主要内容包括（）建立客户信息档案应该包括（）对于新客户信息档案应该（）下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）以下哪种情形不是法定的从
- 在实践中,反洗钱调查的主体包括（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的
- 关于尽职责任,以下说法正确的是（）在为客户进行一次性金融服务时,要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明
- 反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.形式不同B.客体不同C.对象不同D.目的不同E.结果不同
- 有下列情形之一的,金融机构应当立即解除临时冻结？（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。反洗钱法律制度主要包括（）接到中国人民银行总行的解除临时冻结通知书的#
接到
- 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
- 实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）A.反洗钱法B.金融机构反洗钱规定C.刑法D.金融机构客
- 反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应,而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现
- 以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？（）承担国家反洗钱办事机构日常工作#
研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施#
指导部署金融机构反洗钱工作,负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗
- 对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,除法定有效证件外,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额现金交易指什么（）对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国
- 对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）反洗钱调
- 反洗钱调查的被调查机构包括（）对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）A.政策性银行、商业银行、信用合作社B.信托投资公司C.证券公司、期货经纪公司D.保险公司E.中国人民银行确定并公布的从事金
- 反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）A.性质不同B.主体不同C.对象不同D.启动程序不同E.
- 现场检查的主要目的是（）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下（）的措施。A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱
- 我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）金融机构不履行反洗钱义务,应给予什么处罚（）下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）根据《
- 金融情报机构的工作原则包括（）（）是实现薄壁强背的较理想方法。股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要
- 金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次？（）（）是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。信息核查#
操作分析#
战略分析#
信息分类
微观分析中国人民银行#
中国银行业监督管理委员
- 金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（）在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融
- 在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）金融情报机构的分析包括（）A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度C.特定非
- 反洗钱监管的协调合作包括（）股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）反洗钱法律制度主要包括（）我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以
- 金融情报机构的权利包括（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者
川公网安备 51012202001360号