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- 对先行登记保存的证据资料,检查单位应当在（）日内及时作出处理决定。（）是实现薄壁强背的较理想方法。下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）下列哪种类型的金融情报机构,通常是
- 不同层次的法律适用“（）”的原则。高层级法律的效率高于低层级法律效率
- 现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起（）个工作日内完成。自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转,属于金融
- 对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）时出示。反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）进场省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）#
人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主
- 中国人民银行分支行现场检查时,如需延期退场,应报上级（）批准。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。中国人民银行及其省一级分支机构实
- 被查单位对现场检查事实认定书所述事实,应在收到之日起3个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？（
- 被查单位对现场检查事实认定书所述事实,应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认,但不得提出异议。正确#
错误被查单位对现场检查事实认定书所述事实,应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
- 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息,可以用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总
- 中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据,制作现场检查意见告知书。反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）对于保险费金额人
- 现场检查资料编目一般应根据检查项目的类型、特点及相互之间的（）联系进行。金融机构识别受益人的身份有什么意义（）历史A、有利于加深其对客户关系的理解,佐证其对客户身份识别的结果#
B、调整其对客户信用的评级
- 现场检查意见告知书,经本行行长或副行长批准后,送交被查单位。中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？（）正确#
错误A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动B.跨省（自治区、直辖市）的、重
- 被查单位对现场检查意见告知书有异议的,应当在收到现场检查意见告知书之日起10日内向发出现场检查意见告知书的上级中国人民银行提出陈述、申辩意见。（）是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行
- 以现场检查事实和评价为基础,结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求,起草现场检查报告。正确#
错误
- 现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的,中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。正确#
错误
- 被查单位在规定期限内未对现场检查意见告知书提出异议的,不影响中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查相关证据对被查单位有关行为的认定和处理。正确#
错误
- 中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）关于拟定调查方案,下列说法正确的是（）正确#
错误中国人民银行反洗钱局局长
中国人民银行武汉分行主管副
- 反洗钱现场检查报告应总结分析现场检查中发现的深层次问题,提出改进反洗钱工作的政策建议。下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）正确#
错误A.金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第
- 现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的,检查组应当直接制作现场检查意见告知书,经本行行长或者副行长批准,并加盖本行行政公章后,详细规定临时冻结措施的
- 现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书,报告撰写以反映现场检查工作情况为重点,应报本行行长或者副行长。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列（）情形时可
- 被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的,检查单位不得对有关事实作出认定。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）关于
- 原则上一个被检查机构建立一个档案,档案资料按（）顺序整理装订。附件
- 金融机构应中止为客户办理业务。下列哪项反洗钱调查措施的实施,中国人民银行及其分支机构可以（）关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构,下列说法正确的是（）正确#
错误A.询问B.查阅、复制C.封存D.临时冻结#通过
- 对于客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和（）。根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管
- 来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）于来自于其他国家（地区）的客户。在为客户进行一次性金融服务时,要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的
- 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、（）或者经营状况等信息。在下列规范性文件中,详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？
- 金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。客户洗钱风险等级划分应
- 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每（）年进行一次审核。金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况,中国人民银行及其分支机
- 对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易,金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于（）反洗钱调
- 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息,因此可不提交可疑交易报告。现场检查报告的主要内容包括（）在实践中,反洗钱调查的主体包括（）正确#
错误A.检查实施
- 反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的,要求金融机构于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行。商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应终止与客户的关系。根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,下列哪些可以成为查阅、
- 信托公司在设立信托时,应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件,了解信托财产的来源,登记委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的（）或影印件。营销人员在识别客
- 金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况,采取临时冻结措施的主要程序包括（）中国人民银行A、单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、
- 以风险为基础的分析是“（）”制度的重要组成部分。下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）客户身份识别金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议#
我国于2006年正式成为金融行动特别
- 金融机构应按（）度向中国人民银行报告反洗钱内部控制制度建设情况。根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以（）年A.中国人民银
- 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息的,金融机构应提交（）报告。中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构,不能采取以下哪种措施？（）《中国人民银行反洗钱调查
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构？（）正确#
错误1天
3天
7天
通知期限视调查的性质和种类而定#《金融机构大额交易和可
- 免责条款是反洗钱交易报告制度的（）组成部分。根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关
- 代理他人开立账户时,银行应当同时核对代理人和（）的有效身份证件或者身份证明文件。自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的
- 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担（）的责任。根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人
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