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- 金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,应填写下列哪种格式文书报批？（）为了避免权力滥用,才可采取临时冻结措施C.
- 反洗钱司法部门包括（）A、公安机关#
B、国家安全部门#
C、海关缉私部门#
D、纪检监察部门
- 金融机构违反实名制规定开立个人存款账户的,中国人民银行可以处（）罚款。A、500元－1000元
B、1000元－5000元#
C、2000元－10000元
D、10000元－50000元
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当在大额交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中心？中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,下列说法正确的是（）根据《中国人民银
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,金融机构应当在可疑交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中
- 如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的,应该（）A、仅报大额
B、仅报可疑
C、同时上报#
D、请示人行
- 短期内将资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的交易属于可疑支付交易,“短期”是指（）个营业日内。中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对
- 金融机构各分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可疑外汇资金交易情况,逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）金融情报机构的权利包括（）中国人民
- 开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施？（）A、新员工#
B、一线人员#
C、中高级管
- 与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。M国总统要求在工商银行某支行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施？（）下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）A、客户要
- 建立客户信息档案应该包括（）按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）有下列情形之一的,金融机构应当立即解除临时冻结？（）A、客户的地址#
B、客户的联系电话#
C、法人或主要负责人的有效身份信息#
D
- 对于新客户信息档案应该（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,采取临时冻结措施的主要程序包括（）下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告
- 反洗钱涉密电子文档应定期（）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下（）的措施。A、检查#
B、备份#
C、销毁
D、删
- 营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）在反洗钱调查中,不能采取下列哪种调查方式？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行
- 客户洗钱风险等级划分应遵循（）原则建立客户信息档案应该包括（）下列可疑交易活动中,哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）出现下列哪些情形时,金融机构有权拒绝接受调查？（）A、了解你的客户原则#
B、谨慎评
- 反洗钱保密内容包括（）短期内将资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的交易属于可疑支付交易,无权实施下列哪些措施？（）金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）关于反洗钱保密制度,下列说
- 发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可疑交易报告。反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）中国于（）正式成为世贸组织成员国,并承诺在（）年内取消外资
- 经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）小时。反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）A、对外宣传#
B、对内宣传
C、对内培训#
D、对外培训12
24
48#
36A.对人民银行来
- M国总统要求在工商银行某支行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。应当经负
- 金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构？（）汇款人的姓名或者名称#
汇款人身份证件或身份证明文件种类、号码
汇款人的账号#
汇款人的住所#
- 商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
核对客户的有
- 商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）关于反洗钱调查的管辖,下列说法
- 按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）关于我国反洗钱组织体系,以下说法正确的是（）在实践中,反洗钱调
- 股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,中国人民银行承担的反洗钱职责是（）如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准#
了解实际控制客户的自然人和交易的
- 洗钱的主要方式包括（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）A、利用金融机构#
B、投资办产业#
C、利用一些国家和地区对银行和个人资产进行保密的限制#
D、通过市场的商品交易活动#
E、其他洗钱方式如货币走私、
- 广播电台、电视台的用电,按供电可靠性要求应分为一级供电负荷。下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）正确#
错误《反洗钱法》#
- 根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列（）情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）该客户有向境外转款的迹象
该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外#
该客
- 调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）询
- 在为客户进行一次性金融服务时,应识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）一百美元
一千美元。
- 以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）下列关于埃格蒙特集团（EgmontGroup）的说法,正确的有（）在反洗钱调查中,下列人员可以成为询问对象的是（）金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱
- 中国人民银行在反洗钱工作中的职责不包括（）短期内将资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的交易属于可疑支付交易,“短期”是指（）个营业日内。在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务？（）下列哪项不是
- 中国反洗钱监测中心不具备下列哪项基本功能？（）下列可疑交易活动中,哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时,无权实施下列哪些措施？（）对于未按照规定履行客户身份识别义务
- 《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以（）A．2004年1月1日
B．2
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,“频繁”系指（）。在实践中,反洗钱调查的主体包括（）交易行为营业日每天发生5次以上,或者营业日每天发生持续5天以上
交易行为营业日每天发生5次以上,并且营业日每天发
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。金融机构违反实名制规定开立个人存款账户的,中国人民银
- 属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易。纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）
- 为不在本金融机构开户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务交易金额单笔人民币（）元以上、外币等值（）美元以上的应核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件。
- （）是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写下列哪种格式文书报批？（）下列哪项反洗钱调查措
- 根据《金融机构反洗钱规定》,经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）小时。反洗钱司法部门包括（）反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）反洗钱调查涉及封
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。银行结算账户
定期账户
储蓄账户
匿名或假名账户#
川公网安备 51012202001360号