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- 对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。正确#
错误对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。
- 调查组在实施反洗钱调查前,应制作《反洗钱调查通知书》,承担相应法律后果的主体是（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施,下列说法正确的有（）正确#
错误A.人民银行B.人
- 反洗钱调查人员不得少于2人,是指中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上。根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客
- 调查组在实施反洗钱调查前,应提前7天通知金融机构。以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）正确#
错误A.主持进场会谈和离
- 实施反洗钱现场调查时,调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）反洗钱调查涉及封存的程序包括（）正确#
错误A.现场调查B.主动调查C.非现场调查D.直接调查E.间接调查#
- 调查组在实施反洗钱调查时,可以灵活运用书面调查和现场调查两种调查方式,也可以根据调查需要结合使用。发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可疑交易报告。我国《金融
- 反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认,从而正式完成调查组的工作使命。在为客户进行一次性金融服务时,要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文
- 调查组实施反洗钱调查,可以采取书面调查或者现场调查的方式。这两种调查方式只能选择其中之一。金融情报机构的工作原则包括（）在实践中,反洗钱调查一般分为哪几个阶段？（）正确#
错误广泛合作原则#
职责明确原则#
- 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？
- 从性质上划分,询问、查阅属于调查措施,而复制、封存和临时冻结属于保全措施。对于新客户信息档案应该（）反洗钱调查的基本原则不包括（）以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）正确#
错误A、定期检查#
- 《反洗钱法》中没有明确规定封存期限,不能采取下列哪种调查方式？（）对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以（）正确#
错误现场调查
书面调查
综合调查
直接向被调查对象调查#情节严重的,处二十万元
- 调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）正确#
错误A.我国现行法律体系包括反洗钱法律、反洗钱行
- 调查结束或者报案后,中国人民银行或者其省一级分支机构应当将全部案卷材料立卷归档。反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）正确#
错误A.形式不同B.客体不同C.对象不同D.目的不同E.结果不同
- 反洗钱调查报告表应当经中国人民银行或者其省一级分支机构行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准。中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二
- 经反洗钱调查不能排除洗钱嫌疑的,应当以书面或其它形式向有管辖权的侦查机关报案。反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）金融情报机构的分析包括（）反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在
- 金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况,汇总统计并向中国人民银行报告。以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）正确#
错误A.主持进场会谈和离场会谈B.决定现场检查进度C.组织起草现
- 对询问笔录而言,被询问人的确认方式包括签名或者盖章,二者择一即可,调查人员则应在笔录上签名以示确认。开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）现场检查报告的主要内
- 查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的正常经营。根据《反洗钱法》的规定,人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息,只能用
- 被询问人可以自行提供书面材料,但调查人员无权要求被询问人自行书写。《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）
- 封存期间,金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？（）正确#
错误A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动B.跨省（自治区、直
- 在美国遭到“9•11”恐怖袭击之后,国际社会对将反恐融资作为一项与反洗钱并列的工作达成了共识。下列可疑交易活动中,哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法
- 反洗钱调查人员在询问前应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务,对与调查无关的问题有拒绝回答的权利。反洗钱国际合作包括哪些形式？（）正确#
错误A.执行国际公约B.制定相关法律C.提供司法协助D.主管部门合
- 所有国家和地区的法律都规定,证明洗钱罪必须证明犯罪嫌疑人确实明知或者应当知道,没有国家和地区规定“过失洗钱罪”。对可疑交易标准进行明确规定的是（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）金融机构在反洗钱调查
- 《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》要求建立反洗钱制度,包括识别客户身份、保持交易记录和报告可疑交易,以制止并查明各种形式的洗钱。下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）下列哪种类型的金
- 反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个
- 广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。正确#
错误
- 金融行动特别工作组成立之初,只是西方七国集团的一个临时性机构。询问笔录的制作要求包括（）正确#
错误询问笔录的制作应当格式准确,内容翔实、可靠#
询问笔录应当交被询问人核对#
记载有遗漏或者差错的,被询问人可
- 恐怖活动和毒品犯罪等牟利性犯罪活动不一样,通常具有非经济目标,恐怖分子的恐怖融资只是达到其目标的一个手段。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）对于新客户信息档案应该（）洗钱的一般特征包括（）反
- 1988年12月,巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》,这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件,该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑交易、加
- 所有国家和地区的法律规定只有上游犯罪主体以外的主体才能构成洗钱犯罪主体。反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）正确#
错误省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）#
人民银行省一级分支
- 根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（
- 最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。反洗钱司法部门包括（）下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）检查组根据现场检查的内容,确定需要
- 中国人民银行在反洗钱调查过程中,要严格依照法定程序开展调查,否则即构成程序违法,影响调查的合法性。按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）正确#
错误A.可疑交易报告B.恐怖主义融资交易报告C.大额交
- 当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时,不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）反洗钱调查的被调查机构包括（）正确#
错误A.反洗钱内部控制制度建设
- 根据《反洗钱法》第四条的规定,中国人民银行作为国务院反洗钱主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查
- 《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。正确#
错误《反洗钱法》未对特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行明确规定。
- 万立切换阀是（）反洗钱调查询问笔录中,调查人员和被询问人的确认方式分别有（）。《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,同
- 我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有7种罪名。按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。对
- 根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,除法定有效证件外,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。（）A、户口簿#
B、工作
- 中国人民银行实施反洗钱调查应当遵循的原则（）关于反洗钱调查中的询问措施,下列说法正确的是（）中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写下列哪种格式文书报批？（）
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