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- 对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）A.处五十万元以上五百万元以下罚款B.处五十万元以上二百万元以下罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元
- 对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）处二十万元以上二百万元以下罚款
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款#
处二十万元以上五百万元以下罚款
- 对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》对反洗钱调查的规定包括（）处二十万元以上五十万元以下罚款
责令限期改正#
对直接负责的董事、高级管理
- 对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）下列描述中,哪些是属于司法型或诉讼型金融情报机构的特征？（）根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列（）要求
- 中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构,不能采取以下哪种措施？（）发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可疑交易报告。根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构
- 对于以下哪种行为的金融机构,即使情节特别严重也不能责令停业整顿（）下列哪个法律或规章,将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接？（）我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个
- 以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）现场检查的主要目的是（）中国人民银行营业管理部在反洗钱调查中采取下列哪些措施时,必须经过营业管理部主任或主管副主任的批准？（）科学合理的调查程序的意义在于（）A
- 下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？（）《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）中国人民银行
中国人民银行营业管理部
中国人民银行无锡市
- 在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.被调查的文件、资料可能被转移、隐藏、篡改或
- 以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员？（）反洗钱监管的协调合作包括（）反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）中国人民银行
国家外汇管理局
银监会
证券业协会#
- 关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）反洗钱保密内容包括（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）下列现场检查程序合法的是（）中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场
- 反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）中国人民银行及其分支机构可通过现场检查,查处非法金融机构。
现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在,检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系
- 应考虑下列哪些风险因素？（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）A.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现
- 人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）相应的法律文书的#
现场检查人员的现场作业。
现场检查报告。
现场检查意见书的内容包括检查情况、检
- 金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,“频繁”系指（）。下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）
- 中国人民银行及其分支机构可以（）《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
- 以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）对于新客户信息档案应该（）以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）A.主持进场会谈
- 以下职责不是现场检查组长的职责？（）《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。下列关于埃格蒙特集团（EgmontGroup）的说法,正确的有（）主持进场会谈
决定现场检查进度#
确认现场检查结果
主持离场会谈
- 在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前
对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前
对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前#
对涉外的可疑交易活动进行反洗钱调
- 对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）以下职责不是现场检查组长的职责？（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）进场时出示#
进驻前两个个工
- 现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）下列可疑交易活动中,有权采取下列哪些措施
- 以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,下列说法正确的是（）金融机构的反
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）为打击毒品犯罪采取的措施
采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为
为打击非法金融活动采取的措施
采取法律规定的措施,
- 检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行行长或者主管副行长批准,并于什么时间告知被查单位？（）发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可
- 检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,由哪些人员分别签字并保存？（）对于新客户信息档案应该（）金融机构违反
- 以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是？（）下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
- 金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）A.反洗钱内部控制制度建设情况B.执行客户身份识别制度的情况C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况#
- 下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）行政型
执法型
- 世界上第一批金融报告分析机构诞生于（）以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）反洗钱调查的被调查机构包括（）中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则,即负责对本辖区内的可疑交
- 如果为了获得将所有因素结合在一起的优势,最好建立下列哪种类型的金融情报机构？（）下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）对需要立即进场进行现场检查的,现场
- “金融情报机构”的定义是在1995年的哪个国际会议上明确的（）与现场调查相比较,书面调查具有如下优点（）金融行动特别工作组全会
埃格蒙特会议#
联合国大会全体会议
联合国安理会全体会议A.成本低——减少了人民银行和
- 下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）接收涉及洗钱和恐怖融资的信息
分析涉及洗钱和恐怖融资的信息
移交涉及洗钱和恐怖融资的信息
参与反洗钱国际合作#
- 可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）如果为了获得将所有因素结合在一起的优势,最好建立下列哪种类型的金融情报机构？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,金融
- 金融情报机构分析信息的最基本目的是（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）A.发现资金的总体流向和趋势B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法C.发现犯罪线索D.为社会中的交易主体绘制
- 加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势？（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）A.埃格蒙特集团B.金融行动
- 一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的中心位置的报告机构是（）银行#
证券公司
保险公司
非金融机构
- 金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有（）现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）以下职责不是现场检查组长的职责？（）下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）实施行政处罚的法律法
- 中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）A.中国人民银行B.公安部C.银监会D.安全部#
- 反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,以及与反洗钱业务管理、工作计划
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