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- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）以下关于金融行动特别工作组（FATF
- 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,解除封存应采用下列哪种形式（）客户的特点或者账户的属性#
客户是否为外国政要#
地域#
业
- 根据反洗钱法规定,银监会、保监会的反洗钱职责有（）以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）对于新客户信息档案应该（）A.与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的
- 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施,下列说法正确的有（）根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当在可疑交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反
- 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？（）A.确认投保人与被保险人的关系B.确认投保人与受益人的
- 下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法,正确的有（）反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议#
我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员
中国香
- 关于我国反洗钱组织体系,以下说法正确的是（）我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。金融情报机构的权利包括（）A.我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构
- 以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）A.检察人员B.银行行长C.经侦队工作人员D.外汇交易员E.金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员A.询
- 以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径？（）金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定
- 我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）根据风险程度确定客户身份识别的措施#
客户身份识别制度适用范围应予扩大#
加强对利用新技术隐藏身份客户的
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是？（）A.赌场B.房地产代理商C.贵重金属交易商和珠宝商D.律师、公证人和其他独立法律专
- 正确的有（）根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。（）下列现场检查程序合法的是
- 下列关于国际反洗钱组织机构的说法,正确的有（）下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.总体上说,反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在
- 纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）A.从单纯打击转向预防和打击并重B.洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大C.以金融机构为核心主
- 如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的,应该（）A、仅报大额
B、仅报可疑
C、同时上报#
D、请示人行
- 下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）行政型
执法型#
司法型或诉讼型
混合型美国的《1986年控制洗钱法》、《199
- 下列哪项反洗钱调查措施的实施,不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示
- 下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保
- 反洗钱法律制度主要包括（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）A.对洗钱行为的刑事处罚和对犯罪收益的没收、冻结和扣押制度B.反洗钱内部控制制度C.客户身份识别制度、大额交易和可疑
- 下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）A.第一层次是指由英国议会制定的单行法律B.第二
- 为不在本金融机构开户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务交易金额单笔人民币（）元以上、外币等值（）美元以上的应核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件。
- 有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）美国的《1986年控制洗钱法》、《1992年反洗钱法》、《1994年禁止洗钱法》和英国的《1993年
- 我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。根据风险程度确定客户身份识别的措施#
客户身份识别制度适用范围应予扩大#
加强对利用新技术隐藏身份客户的识别#
在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
- 反洗钱的目标应该包括（）按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,金融机构应当在大额交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中
- 洗钱的一般特征包括（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）独立的刑事犯罪、洗钱方式和手段的多样性#
洗钱方式和手段的多样性、洗钱的专业化、洗钱
- 洗钱的三个阶段包括（）以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（
- 各个国家洗钱犯罪主体构成的说法,正确的是（）下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）A.德国、俄罗斯等为代表的大陆法系国家否定法人可以构成洗钱犯罪主体B.
- 对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）处二十万元以上五十万元以下罚款
责令限期改正#
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
对直接负责的董事、
- 对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累
- 对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以（）责令限期改正
处二十万元以上五十万元以下罚款
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
对直接负责的董
- 反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.被调查的文件、资料可能被转移或隐藏D.经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准E.被调查的文件、资料可能被
- 下列关于国际反洗钱组织机构的说法,正确的有（）A.总体上说,反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织和部分地区性组织B.金融行动特别工作组（FAFT）和埃格蒙特集团（Egmont
- 反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）A、会同在场的金融机构工作人员查点清楚#
B、当场开列清单一式二份#
C、调查人员和在场的金融机构工
- 金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）确定反洗
- 对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）根据反洗钱法规定,银监会、保监会的反洗钱职责有（）金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素？（）A.责
- 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）下列可疑交易活动中,有必要进行反洗钱调查的是（）A.处二十万元以上二百万元
- 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）关于反洗钱调查的管辖,下列说法正确的是（）责令限期改正
处五十万元以
- 对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以（）处二十万元以上五十万元以下罚款
责令限期改正#
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责
川公网安备 51012202001360号