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- 以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）洗钱的三个阶段包括（）A.反洗钱调查的基本情况B.可疑交易活动事实
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,实施反洗钱调查时,调查组应当调查如下情况（）金融情报机构的工作原则包括（）金融情报机构的权利包括（）A.被调查对象的基本情况B.可疑交易活动是否属实C.可
- 关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）反洗钱司法部门包括（）《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准,同时规定临时
- 下列调查措施中,具有保全性质的是？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次？（）封存#
临时冻结#
复制
询问
查阅A.中国人民银行或者其省一级分
- 根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列（）要求。在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）金融
- 金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）A.配合调查的义务B.如实提供信息的义务C.不得拒绝的义务D.不得阻碍的义务E.提供必要经费的义务#A.调查组在实施反洗钱调查前,应
- 在实践中,有些资金交易活动虽然符合可疑交易特征,但是由于种种特殊情况的存在,包括（）以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）可疑交易活动明显与洗钱活动无关的#
交易活
- 中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动B.跨省（自治区、直辖市）的、重大的、复杂的可疑
- 中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则,即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中,“本辖区内的可疑交易活动”包括（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（
- 出现下列哪些情形时,金融机构有权拒绝接受调查？（）下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构,不能采取以下哪种措施？（）金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极
- 关于反洗钱调查的管辖,下列说法正确的是（）根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是（）《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构,因此在中国人民银行和其省一级分支机构之
- 金融机构拥有哪些权利？（）中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。下列哪种情形下,调查组应提出报案的处理意见？（）A.拒绝调查的权利B.核对、补充和更
- 根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准反洗钱保
- 根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是（）拒绝
- 关于反洗钱保密制度,下列说法正确的是（）反洗钱司法部门包括（）金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,采取临时冻结措施的主要程序包括（）中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。洗钱的一般特征包括
- 中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融
- 中国人民银行长沙市中心支行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）A.询问B.查阅C.复制D.封存E.临时冻结#
- 反洗钱调查的基本原则包括（）以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）合法原则#
合理原则#
效率原则#
保密原则#
公平原则金融机构的反洗钱内部控制制度所涵
- 按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径？（）中国人民银行在反洗钱工作中的职责不包括（）调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构？（）A.立法救济B.行政
- 人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）洗钱的一般特征包括（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）A.上海总部B.武汉分行C.深圳市中心支行D.珠海市中
- 反洗钱调查的法律或规范依据包括（）A.《反洗钱法》和《中国人民银行法》B.《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释C.《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》对反洗钱调查的规定包括（）以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）A.专门对反洗钱调查程序和调查措施进行了详细的规范B.对反洗钱调查的客体——可疑交易活动
- 中国人民银行营业管理部在反洗钱调查中采取下列哪些措施时,必须经过营业管理部主任或主管副主任的批准？（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）为判断和评估被检查机构反洗钱组织机
- 现场检查通知书可（）A.对人民银行来说,在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段,如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施B.对金融机构来说,在反洗钱调查过程中负有积极配合义务,如实提供有关文件和资料,不得拒
- 《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）万立切换阀是（）A.询问对象仅限于金融机构的有关人员B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准C.查阅、复制仅限于被调查对象
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）是由下列哪些部门联合发布的？（）在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利？（）A.中国人民银行B.银监会、证监会、保监会C.银行业协会、
- 按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）下列描述中,哪些是属于混合型金融情报机构的特征？（）A.现场调查B.主动调查C.非现场调查D.直接调查E.间接调
- 确定反洗钱调查主体,在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）反洗钱调查主体,实际上就是反洗钱调查权的享有者#
反洗钱调查主体,实际上就是调查行为的组织和实施者#
当反洗钱调查出现争议
- 《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）反洗钱监管的协调合作包括（）A.中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查,并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结
- 为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）下列哪种类型的
- 下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）反洗钱调查的法律或规范依据包括（）《反洗钱法》#
《金融机构反洗钱规定》（2006）#
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
《
- 现场检查报告的主要内容包括（）建立客户信息档案应该包括（）对于新客户信息档案应该（）下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）以下哪种情形不是法定的从
- 在实践中,反洗钱调查的主体包括（）调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的
- 关于尽职责任,以下说法正确的是（）在为客户进行一次性金融服务时,要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明
- 反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.形式不同B.客体不同C.对象不同D.目的不同E.结果不同
- 有下列情形之一的,金融机构应当立即解除临时冻结？（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。反洗钱法律制度主要包括（）接到中国人民银行总行的解除临时冻结通知书的#
接到
- 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
- 实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是（）A.反洗钱法B.金融机构反洗钱规定C.刑法D.金融机构客
- 反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应,而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现
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