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- 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列（）风险因素。商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份
- 致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）人民银行在反洗钱调查过程中,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查？（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）A.反洗钱法律制度B.监管体制C.监管
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,可以采取以下（）的措施。反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,中国人民银行可以（）办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,登记客
- 以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）A.外交部B.建设部C.司法部D
- 反洗钱国际合作包括哪些形式？（）各个国家洗钱犯罪主体构成的说法,正确的是（）下列关于英国反洗钱的法律体系的说法,正确的有（）关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）A.执行国际公约B.制定相关法律C.提供司
- 我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是（）《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）《
- 《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的
- 以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）金融行动特别工作组#
埃格蒙特集团#
国际刑警组织
沃尔夫斯堡集团#
离岸银行业监管集团中国人民银行及其分支机构可通过现场
- 一个典型、完整的洗钱过程,一般要经过如下几个阶段？（）中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。A.犯罪阶段B.放置阶段C.离析阶段D.融合阶段E.消费阶段2#
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行承担的反洗钱职责是（）关于反洗钱调查的管辖,下列说法正确的是（）A.组织、协调全国的反洗钱工作B.负责反洗钱的资金监测C.制定或者会同国务院有关金融监督管理机
- 1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）A.明知财产是犯罪收益,出于隐瞒或者掩饰该财产非法来源或者帮助任何犯了上游犯罪的人逃避其行为的法律后果目
- 调查组制作反洗钱调查报告表时,下列做法正确的有（）可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。A.经调查确认可疑交易活动不属实的,结束调查B.经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的,结束调查C.经调查确认可
- 调查组应在下列哪种情形下,提出结束调查的处理意见？（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）在反洗钱调查中,下列人员可以成为询问对象的
- 下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表？（）A.中国人民银行反洗钱局主管副局长B.中国人民银行武汉分行行长C.中国人民银行宁波市中心支行主管副行长D.中国人民银行营业管理部主任E.中国人民银行长沙中心支行反洗钱
- 关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,下列哪些可以成为查阅、复制对象？（）下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）金融情报机构的作用体
- 根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,除法定有效证件外,银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。（）对于为客户开立匿名
- 金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）A.配合调查的义务B.如实提供信息的义务C.不得拒绝的义务D.不得阻碍的义务E.提供必要经费的义务#
- 根据《反洗钱法》的规定,可以采取临时冻结措施的有（）在反洗钱调查过程中,禁止采取下列那种措施？（）反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）A.调查可疑交易活动B.客户要求将调查所涉及的账户
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）100万；20万
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- 询问笔录的制作要求包括（）根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列（）要求。询问笔录的制作应当格式准确,内容翔实、可靠#
询问笔录应当交被询问人核对#
记载有遗漏或者差错的,被询问人可以
- 在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括（）根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.通过询问金融机构工作人员仍未达到了反洗钱调
- 反洗钱调查涉及封存的程序包括（）执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,其中KYC表示（）。人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对
- 在反洗钱调查中,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）中国人民银行长沙市
- 反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.被调查的文件、资料可能被转移或隐藏D.
- 反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括（）为了避免权力滥用,保护金融机构客户的合法权益,《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限,具体表现为（）我国已经签署并批转的联合国反洗钱与
- 与现场调查相比较,书面调查具有如下优点（）以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）A.成本低——减少了人民银行和金融机构的人力、交通、时间等成本B.效率高——特别是在可疑交易活动涉及多家金融
- 关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,下列说法正确的是（）《金融行动特别
- 《反洗钱调查通知书》加盖下列哪些机构的公章时,可以认为是合法有效的？（）对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）A.中国人民银
- 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）A.详细规定了反洗钱调查的程序B.
- 在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）金融情报机构的核心功能包括（）中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施？（）A.制作反
- 《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于（）按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）直接调查
间接调查
现场调查#
书面调查#
跨辖区调查A.可疑交易报告B.恐怖主义融资交易报告C.大额交易报告D.
- 关于拟定调查方案,下列说法正确的是（）A.事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作,避免调查的盲目性B.对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。C.公安机关在办理刑事案件过程中有类
- 关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构,下列说法正确的是（）反洗钱宣传活动应以（）为重点开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度
- 科学合理的调查程序的意义在于（）对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）能保障反洗钱调查的顺利进行#
能提高行政效率#
能保障反洗钱调查的合法性#
能更容易发现洗钱犯罪线索
能确保行政相
- 根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）在下列规范性文件中,详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）下列关于我国现行法律体系
- 下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以（）现场检查报告的主要内容包括（）中国人民银行反洗钱局局长
中国人民银行武汉分行主管副行长#
中国人民银
- 在实践中,反洗钱调查一般分为哪几个阶段？（）下列哪一项是反洗钱调查的启动程序？（）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,实施现场调查时的进场要求包括（）调查组到场人员不得少于2人#
出示中国人民银行执法证#
出示反洗钱调查通知书#
调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容
- 调查人员具有下列情形的,应当回避（）反洗钱调查不具有下列哪个性质？（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担着（）A.与被调查对象有利害关系B.与被调查机构有利害关系C.与可疑交易活动有利害关系D.与其
川公网安备 51012202001360号