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- 反洗钱调查的主体只能是中国人民银行或其（）分支机构。反洗钱调查的被调查机构包括（）省一级A.政策性银行、商业银行、信用合作社B.信托投资公司C.证券公司、期货经纪公司D.保险公司E.中国人民银行确定并公布的从事
- 反洗钱调查权在权属本质上是一种行政权。下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）在实践中,有些资金交易活动虽然符合可疑交易特征,但是由于种种特殊情况的存在,人民银行也可以视情况暂时不予调查。这
- 根据《反洗钱法》规定,只要是中国人民银行或者其分支机构发现的可疑交易活动,需要调查核实的,中国人民银行或者其省一级分支机构均可以向（）进行调查。调查组如果需要金融机构进行相应准备,可以提前几天通知金融机构
- 按照调查方式的不同,反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措
- 反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）按照救济的实施主体不同,对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救
- 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构既需要提交大额交易报告,又需要提交可疑交易报告。发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可疑交易报告。反洗钱调查与洗
- 从对象上看,反洗钱调查的对象要比反洗钱检查的对象范围更广。在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）正确#
错误A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗
- 洗钱案件协查是指在侦查洗钱案件过程中,侦查机关请求人民银行予以协助侦查的情况下,人民银行实施的协助侦查机关侦查洗钱案件有关情况的活动。反洗钱调查询问笔录中,调查人员和被询问人的确认方式分别有（）。中国人
- 反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。金融机构识别受益人的身份有什么意义（）《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）正确#
- 如在没有法律授权的情况下,人民银行无权实施反洗钱调查,也就不能协助侦查机关侦查洗钱案件。中国反洗钱监测中心不具备下列哪项基本功能？（）下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）金融机构拥有哪些权利？
- 中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）是反洗钱调查的重要依据。（）是实现薄壁强背的较理想方法。正确#
错误钻孔冷却#
采用特殊材料
- 人民银行在行使询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权等法定职权时,不能肆意而为、滥用职权,否则将承担相应的法律责任。正确#
错误
- 根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万
- 反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）正确#
错误中国人民银行反洗钱局局长
中国人民银行武汉分行主管副行长#
中国人民银行大连市中心支行行
- 在实践中,反洗钱调查主体只有中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行。在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）下列哪一项是反洗钱调查的启动程序？（）以下职责不是现
- 中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,需要进一步核查的,经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准,可以对任何文件、资料予以封存。关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是
- 中国人民银行省一级分支机构在反洗钱调查（现场调查）时,拥有询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权。根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,在下列哪种情况下,应解除封存（）可疑交易报告制
- 根据我国现行《行政复议法》、《行政诉讼法》和《国家赔偿法》及相关司法解释的规定,人民银行在反洗钱调查过程中出现行政违法行为,侵害公民、法人或其他组织的合法权益的,应承担相应的行政法律责任。下列调查措施中,
- 中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,需要进一步核查的,经中国人民银行负责人批准,可以查阅被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。客户洗钱风险等级划分应遵循（）原则正确#
错误A、了解
- 《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份
- 中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行负责人批准,可以采取临时冻结措施。对于新客户信息档案应该（）金融情报机构分析信息的最基本目的
- 《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释为反洗钱调查提供了各种救济途径,包括行政救济和司法救济,充分保障行政相对人的合法权益。正确#
错误
- 反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告B.中
- 反洗钱调查的客体不限于可疑交易活动。中国于（）正式成为世贸组织成员国,并承诺在（）年内取消外资保险公司的地域限制和大部分业务限制,并取消法定分保。正确#
错误2001年12月；5#
2002年11月；3
2001年11月；5
200
- 《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机
- 反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延,即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。正确#
错误
- 人民银行在进行现场调查时,如果调查人员的人数少于两人,金融机构有权拒绝调查。中国人民银行实施反洗钱调查应当遵循的原则（）正确#
错误A、合法#
B、合理#
C、效率#
D、保密#
- 在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。洗钱的三个阶段包括（）办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有
- 在人民银行进行反洗钱调查过程中,金融机构只有配合调查的义务,没有拒绝调查的权利。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少多久进行一次审核？（）根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的
- 我国于2005月1月成为金融行动特别工作组的正式成员。在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案？（）正确#
错误对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前
对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前
对重大、复杂的可疑
- 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。正确#
错误调查人员可以对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
- 原则上,中国人民银行总行管辖重大、复杂的、地方人民银行难以完成的调查事项。关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）正确#
错误中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
调查组成员不
- 人民银行工作人员违反规定进行反洗钱调查的,依法给予行政处罚。开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承担相应法律后果的主体是（）正确#
错误A、新员工#
B、一线人员#
C、中
- 所谓反洗钱调查的管辖,就是中国人民银行及其省级、地市级和县级支机构在反洗钱调查上的分工。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列（）情形时可以对被调查客户资金采取
- 根据《反洗钱法》规定,中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查。下列哪个法律或规章,将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接？（）金融机构按年度
- 反洗钱调查涉及的临时冻结不得超过2个工作日。在对特定非金融行业的反洗钱监管方面,中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）正确#
错误A.应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B.应当履行反洗钱义务的特定非
- 或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题,没有必要调查核实的,可以不启动调查核实程序。中国人民银行营业管理部在反洗钱调查中采取下列哪些措施时,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）正确#
错误A.询
- 在反洗钱调查中,被调查机构不履行法定义务,或履行义务存在瑕疵,应承担相应的法律责任。正确#
错误
- 金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施？（）《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）A.开展新
- 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行负责人批准,才可以采取临时冻结措施。正确#
错误
川公网安备 51012202001360号