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- 人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）现场调查
非现场调查#
主动调查
被动调查
- 下列调查措施中,具有保全性质的是？（）封存#
临时冻结#
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询问
查阅
- 《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以（）A．2004年1月1日
B．2
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,“频繁”系指（）。在实践中,反洗钱调查的主体包括（）交易行为营业日每天发生5次以上,或者营业日每天发生持续5天以上
交易行为营业日每天发生5次以上,并且营业日每天发
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。金融机构违反实名制规定开立个人存款账户的,中国人民银
- 属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易。纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）
- 为不在本金融机构开户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务交易金额单笔人民币（）元以上、外币等值（）美元以上的应核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件。
- （）是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写下列哪种格式文书报批？（）下列哪项反洗钱调查措
- 根据《金融机构反洗钱规定》,经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过（）小时。反洗钱司法部门包括（）反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此（）反洗钱调查涉及封
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。银行结算账户
定期账户
储蓄账户
匿名或假名账户#
- 下列关于埃格蒙特集团（EgmontGroup）的说法,正确的有（）反洗钱调查的法律或规范依据包括（）以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）A.埃格蒙特集团（EgmontGroup）是由若干金融情报机构发起并组建的,是各国金融情报
- 对于以下哪种行为的金融机构,即使情节特别严重也不能责令停业整顿（）确定反洗钱调查主体,在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）未按照规定履行客户身份识别义务的
未按照规定保存客户
- 执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,其中KYC表示（）。金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）《金融机构大额交易和可疑交易报
- 关于拟定调查方案,下列说法正确的是（）A.事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作,避免调查的盲目性B.对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。C.公安机关在办理刑事案件过程中有类
- 下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）A.《反洗钱法》B.《金融机构反洗钱规定》（2006）C.《
- 大额资金交易的具体报告标准为（）A.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。B.法人、其他组
- 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列（）风险因素。客户的特点或者账户的属性#
信用等级
地域#
业务#
行业#
- 中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）2#
3
4
5A、了解你的客户#
B、了解你的客户业务#
C、了解你
- 执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,其中KYC表示（）。世界上第一批金融报告分析机构诞生于（）关于拟定调查方案,下列说法正确的是（）了解你的客户#
了解你的客户业务
了解你的客户单据
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保
- 关于反洗钱保密制度,下列说法正确的是（）A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外提供B.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身
- 对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）A.责令限期改正B.处五十万元以上二百万元以下罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以
- 《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以（）我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是（）2006年10月31日起
2006年11月1日起
- 《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组,调查组成员不得少于（）人。世界上第一批金融报告分析机构诞生于（）金融行动特别工作
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额现金交易指什么（）A、单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及
- 金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚（）反洗钱调查的基本原则包括（）中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）A、处80万元以上500万元以下罚款
B、处50万元以上500万元
- 金融机构识别受益人的身份有什么意义（）关于反洗钱调查中的询问措施,下列说法正确的是（）下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）A、有利于加深其对客户关系的理解,佐证其对客户身份识别的结果#
B、调整其对客
- 反洗钱调查询问笔录中,调查人员和被询问人的确认方式分别有（）。A、被询问人可签名或者盖章,二者择一即可#
B、而调查人员的确认方式只有一种签名#
C、调查人员可签名或者盖章,二者择一即可
D、被调查人员的确认方式
- 反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,经调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章后。调查人员和金融机构各执一份封存清单#该客
- 完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。以下职责不是现场检查组长的职责？（）A、客户接受政策（包括记录保存）B、验证客户身份C、对风险账户实施持续监测D、风险管理#主持进场会谈
决定现场检查进度#
确认现场检
- （）是实现薄壁强背的较理想方法。反洗钱监管的协调合作包括（）中国人民银行长沙市中心支行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）钻孔冷却#
采用特殊材料
振荡冷却
飞溅润滑A.反洗钱工作部际联席会议B.反洗钱
川公网安备 51012202001360号