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- 根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）A.中国人民银行工作证B.中国人民银行执法证C.中国人民银行入门证D.中国人民银行调查证A.配合调查的义务B.如实提供信
- 关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是（）根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,金融机构应当在大额交易发生后（）
- 下列调查措施中,具有证据保全性质的是（）《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）查阅
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封存#
临时冻结经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批
- 最后要在反洗钱调查报告表上签名确认正式完成调查组的工作使命的是（）关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）在实践中,发现信息要素缺失时,可采取哪些替代性措施？（）主要调查人员
调查组组长#
省级以上人民银行反
- 下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下
- 下列哪种情形下,调查组应提出报案的处理意见？（）反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）下列哪个法律或规章,将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）经调查
- 在下列规范性文件中,详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）（）是实现薄壁强背的较理想方法。金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有（）《反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》（2006）
《金融机构大额交易
- 反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）最后要在反洗钱调查报告表上签名确认正式完成调查组的工作使命的是（）人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时,无权实施下列哪些措施？（）关于中国人民银行开展反洗钱
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,在下列哪种情况下,应解除封存（）反洗钱涉密电子文档应定期（）关于我国反洗钱组织体系,以下说法正确的是（）下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）
- 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,解除封存应采用下列哪种形式（）检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行行长或者主管副行长批准,并于什么时间告知被查单位？（
- 关于反洗钱调查中的询问措施,下列说法正确的是（）金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次？（）以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）询问应当在询问人的工作时间进行
询问应当在人民银行调查人员指定地点进行
- 根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是（）下列现场检查程序合法的是（）在反洗钱调查中,封存措施的核心适用条件是（）A.金融机构主管B.金融机构有关人员C.非金融机构工作人员D.金融机构反洗钱工作人员A.
- 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少多久进行一次审核？（）对可疑交易标准进行明确规定的是（）对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以（）反洗钱法律制度主要包
- UNIX系统异常关机可能造成文件系统的损坏。此时在系统启动后,应该取得超级用户权限,执行如下命令（）,系统将检查文件系统,发现错误将自动进行修复。该命令可以多运行几次,有时一次不能解决问题。金融机构在反洗钱调
- 中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制,具体表现为（）对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）在反洗钱调查中,下列人员可以成为询问对
- 提高行政效率；另一方面,能保障反洗钱调查的合法性,确保行政相对人的合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立（）。对于为客
- 公安机关、人民检察院和人民法院依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,可以用于与反洗钱无关的刑事诉讼以及民事、行政审判和执行等工作。正确#
错误公安机关、人民检察院和人民法院依照《反洗钱法》获得的
- 对跨省（自治区、直辖市）的、重大的、复杂的可疑交易活动,都需要中国人民银行总行负责调查。金融情报机构的核心功能包括（）下列调查措施中,具有保全性质的是？（）正确#
错误接收涉及洗钱和恐怖融资的信息#
分析涉
- 中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写反洗钱调查审批表,报行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准。中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）
- 调查审批是反洗钱调查的非必经程序。正确#
错误调查审批是反洗钱调查的必经程序。
- 中国人民银行及其省一级分支机构发现可疑交易活动时,应当登记,作为反洗钱调查的原始材料,妥善保管、存档备查。下列调查措施中,具有证据保全性质的是（）中国人民银行长沙市中心支行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些
- 在实践中,反洗钱调查一般分为四个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段、临时冻结阶段和调查结束阶段。对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可（）我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）正确#
错误进
- 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》规定的程序都是反洗钱调查中的必经程序。询问笔录的制作要求包括（）正确#
错误询问笔录的制作应当格式准确,内容翔实、可靠#
询问笔录应当交被询问人核对#
记载有遗漏或
- 反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系,可能影响公正调查的,应当回避。完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。反洗钱调查询问笔录中,调查人员和被询问人的确认方式分别有（）。下列可疑交易活动
- 中国人民银行地市中心支行、县（市）支行不具有反洗钱调查权,因此其工作人员不能作为调查组成员。下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）正确#
错误《反洗钱法》
《金融机构反洗钱
- 进行反洗钱调查时,调查组成员不得少于2人,并确保其中至少有一人持有中国人民银行执法证。营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）人民银行在反洗钱调查过程中,采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱
- 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）正确#
错误A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
- 用于现场调查的反洗钱调查通知书必须加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章,而用于书面调查的反洗钱调查通知书只要加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章即可。关于在实施反洗钱调查时提前通
- 调查组在实施反洗钱调查前,必须提前通知金融机构,要求其进行相应准备。正确#
错误事先通知金融机构是反洗钱调查中的非必经程序,调查组在实施反洗钱调查前,可以视实际情况,决定是否提前通知金融机构,要求其进行相应准
- 调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件,是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。（）是实现薄壁强背的较理想方法。根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不
- 反洗钱现场调查通知书的效力高于书面调查通知书。在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序？（）中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）正确#
错误A.登记备案B.调查审批C.成立调查组D.拟定
- 对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。正确#
错误对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。
- 调查组在实施反洗钱调查前,应制作《反洗钱调查通知书》,承担相应法律后果的主体是（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施,下列说法正确的有（）正确#
错误A.人民银行B.人
- 反洗钱调查人员不得少于2人,是指中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上。根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构不得为身份不明的客
- 调查组在实施反洗钱调查前,应提前7天通知金融机构。以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以（）正确#
错误A.主持进场会谈和离
- 实施反洗钱现场调查时,调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）反洗钱调查涉及封存的程序包括（）正确#
错误A.现场调查B.主动调查C.非现场调查D.直接调查E.间接调查#
- 调查组在实施反洗钱调查时,可以灵活运用书面调查和现场调查两种调查方式,也可以根据调查需要结合使用。发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即提交可疑交易报告。我国《金融
- 反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认,从而正式完成调查组的工作使命。在为客户进行一次性金融服务时,要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文
- 调查组实施反洗钱调查,可以采取书面调查或者现场调查的方式。这两种调查方式只能选择其中之一。金融情报机构的工作原则包括（）在实践中,反洗钱调查一般分为哪几个阶段？（）正确#
错误广泛合作原则#
职责明确原则#
- 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,应采取哪些客户身份识别措施？
川公网安备 51012202001360号