查看所有试题
- 关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）在实践中,反洗钱调查的主体包括（）中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
调查组成员不得少于3人
调查组成员均应持有中国人民银行执法证#
中
- 以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年#
交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年#
客户身份
- 金融情报机构的义务包括（）A.保密B.为执法和监管部门提供情报和技术支持C.金融情报机构的信息反馈D.向国家提交年度报告#
- 关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是（）纵观反洗钱法律制度的发展,其基本特点包括（）《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为（）中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有
- 下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）行政型
执法型#
司法型或诉讼型
混合型美国的《1986年控制洗钱法》、《199
- 为不在本金融机构开户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务交易金额单笔人民币（）元以上、外币等值（）美元以上的应核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件。
- 反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.被调查的文件、资料可能被转移或隐藏D.经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准E.被调查的文件、资料可能被
- 《中华人民共和国反洗钱法》中所称的反洗钱是指（）。人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）为打击毒品犯罪采取的措施
采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为
为打击非法金融活动采取的措施
采取法律规定的措施,
- 反洗钱调查的法律或规范依据包括（）A.《反洗钱法》和《中国人民银行法》B.《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释C.《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理
- 中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写下列哪种格式文书报批？（）对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以（）A.《可疑交易活动登记表》B.
- 自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转,属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易。科学合理的调
- 关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是（）大额资金交易的具体报告标准为（）根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？
- 人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）现场调查
非现场调查#
主动调查
被动调查
- 执行客户身份识别制度,严格遵循3K原则,即对客户进行全方位的了解,其中KYC表示（）。金融情报机构通过各种分析可以起到如下哪些积极作用？（）中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在（）《金融机构大额交易和可疑交易报
- 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列（）风险因素。客户的特点或者账户的属性#
信用等级
地域#
业务#
行业#
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保
川公网安备 51012202001360号