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- 《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章#
加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章
在金融机构出示
- 关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
科学合理的调查程序,能保障反洗钱调查的顺利进行,提高行政效率#
科学合理的调查
- 建立客户信息档案应该包括（）1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）A、客户的地址#
B、客户的联系电话#
C、法人或主要负责人的有效身份信息#
D、
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）100万；20万
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- 我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。根据风险程度确定客户身份识别的措施#
客户身份识别制度适用范围应予扩大#
加强对利用新技术隐藏身份客户的识别#
在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
- 反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）A、会同在场的金融机构工作人员查点清楚#
B、当场开列清单一式二份#
C、调查人员和在场的金融机构工
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上时,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）《反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》（2006）
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）#
《中国人民银行反洗钱调查实施细则（
- 金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）下列调查措施中,具有保全性质的是？（）A.具有效率优势B.具有系统性C.具有主动性D.兼顾私权保护E.参与国际反洗钱合作的必然性#封存#
临时冻结#
复制
询问
查阅
- 对可疑交易标准进行明确规定的是（）A.《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布）B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年第2号发布）C.《金融机构客户身份识别和客户身
- 根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为（）洗钱的一般特征包括（）A.中国人民银行工作证B.中国人民银行执法证C.中国人民银行入门证D.中国人民银行调查证独立的刑事犯罪、洗钱方式和手段的多样性#
洗
- 以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）A.外交部B.建设部C.司法部D.国家安全部E.国家广电总局#
- 以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民银行可以（）金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
金融机构的反洗钱
- 金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下（）的
- 关于拟定调查方案,下列说法正确的是（）A.事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作,避免调查的盲目性B.对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。C.公安机关在办理刑事案件过程中有类
川公网安备 51012202001360号