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- 关于反洗钱调查组,下列说法正确的是（）在实践中,反洗钱调查的主体包括（）中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
调查组成员不得少于3人
调查组成员均应持有中国人民银行执法证#
中
- 《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章#
加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章
在金融机构出示
- 按照大额交易报告标准的规定,法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转,应及时上报。金融机构在为客户向境外汇出资金时,应当登记（）发现或
- 以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年#
交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年#
客户身份
- 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外,金融机构应当在可疑交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中
- 关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是（）我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
科学合理的调查程序,能保障反洗钱调查的顺利进行,提高行政效率#
科学合理的调查
- 建立客户信息档案应该包括（）1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）A、客户的地址#
B、客户的联系电话#
C、法人或主要负责人的有效身份信息#
D、
- 男,67岁。近2个月来常有干咳,无咯血及痰中带血。2天前受凉后发热38．5℃,伴胸痛。体格检查示左下肺呼吸音减弱。胸片示左下肺外周有一直径3cm块状影,分叶状,边缘有毛刺。反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）BA.人
- 金融情报机构的义务包括（）A.保密B.为执法和监管部门提供情报和技术支持C.金融情报机构的信息反馈D.向国家提交年度报告#
- 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少多久进行一次审核？（）以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员？（）按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）出现下列哪些情形时,金融机构有
- 按照调查方式不同,反洗钱调查可以分为（）A.现场调查B.主动调查C.非现场调查D.直接调查E.间接调查#
- 1995年的（）会议上明确了“金融情报机构是一个负责接收（若经允许,也可索取）、分析并向职能部门移送被披露的金融信息的全国性核心机构”。埃格蒙特
- 下列说法错误的是（）反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）调查组应在下列哪种情形下,提出结束调查的处理意见？（）金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列（）
- 中国于（）正式成为世贸组织成员国,并承诺在（）年内取消外资保险公司的地域限制和大部分业务限制,并取消法定分保。关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是（）下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调
- 行政型金融情报机构大多数设立在财政部、（）或监管机构里。关于反洗钱调查中的询问措施,下列说法正确的是（）下列调查措施中,具有财产保全性质的是（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）中央银行询问应当在询
- 确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版）,需调阅的原始凭证、统计资料,以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料,并应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由哪些
- 保监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（
- 中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构。金融情报机构的权利包括（）调查组制作反洗钱调查报告表时,下列做法正确的有（）正确#
错误A.获取情报B.调查权C.情报的处置权和紧急处置权-暂停交易通知D.情报
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。正确#
错误
- 打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。正确#
错误打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于是否可以及时发现洗
- 从历史的角度来看,金融情报机构的实际的运行先于其（）的形成。根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,实施现场调查时的进场要求包括（）概念调查组到场人员不得少于2人#
出示中国人民银行执法证#
- 银监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定,在下列哪种情
- 中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作,预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动,增强反洗钱工作实效。下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？（）正确#
错误中国人民银行
中国人民银行营业
- 中国反洗钱监测分析中心是我国负责收集、（）和提供反洗钱情报并进行国际反洗钱情报交流的专门机构。分析
- 金融领域的反洗钱立足于（）。防范
- 反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和（）。反洗钱协调机制
- 广泛的（）原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）合作A.主动报备反洗钱内控制度B.主动消除或者减轻违法行为危害后果的C.他人胁迫有违法行为的D.配合
- 金融情报机构“分析”信息的目的不仅仅限于发现（）线索。金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有（）金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）确定反洗钱调查主体,
- 金融情报机构的核心功能在于接收、分析和移交有关潜在洗钱和恐怖融资活动的信息,同时对报告机构进行合规监管。下列哪种类型的金融情报机构,可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）正确#
- 国际惯例要求金融情报机构是绝对独立的机构。确定反洗钱调查主体,在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）在反洗钱调查中,下列人员可以成为询问对象的是（）正确#
错误反洗钱调查主体,实
- 各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和,处罚力度没有明显变化。以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）正确#
错误客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年#
客户身份资料
- 尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定,要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,将职责具体化为自身的反洗钱行动,而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺
- 银行一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的（）位置。下列关于我国现行法律体系的说法,正确的有（）在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括（）中心A.我国现行法律体系包括反洗钱法律、反洗钱行政
- 哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）下列对行政型金融情报机构的描述中,正确的是（）1990年,《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）正确#
错误A．反洗钱
- 金融情报机构必须对接收的所有报告进行实时分析。正确#
错误金融情报机构可以使用一些内部标准区分出所有报告的优先级来,只处理那些最重要的报告。
- 在对信息和金融报告的分析中,电子化的数据库和分析工具完全可以达到分析工作的所有要求。中国人民银行总行在反洗钱调查时,有权采取下列哪些措施？（）金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪
- 司法型或（）金融情报机构建立在国家的司法系统里,并且通常具有检察部门的权限。诉讼型
- 执法型金融情报机构通常不具有执法部门本身所具有的执法权力。我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。正确#
错误根据风险程度确定客户身份识别的措施#
客户身份识别制度适用范围应予扩大#
加强对利
- 主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由检查组组长和（）签字确认。反洗钱调查的被调查机构包括（）被查单位负责人A.政策性银行、商业银行、信用合作社B.信托投资公司C.证券公司、期货经纪公司D.保险公司E.中国人
- 中国人民银行及其分支机构检查全部结束时应全部退还调阅资料,并经（）,再退出金融机构。中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写下列哪种格式文书报批？（）对于未按照
川公网安备 51012202001360号