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- 按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）总负债超过净资本的12倍#
净资本少于总资本产的15%#
证券商的股权变动#
净资本少于资本监管部门预
- 以下属于设立农村合作银行应当具备的条件的是：（）发起人不少于100人
注册资本金不低于2000万元人民币#
核心资产充足率达到4%#
不良贷款比率低于15%#
- 金融监管的作用包括（）A、有利于维护银行信用活动在社会再生产过程上的良性运转#
B、有利于保持货币制度和经济秩序的稳定#
C、有利于防范金融风险的传播#
D、有利于中央银行贯彻执行货币政策#
- 美国合作金融业务包括：（）A．工资管理#
B．咨询服务#
C．信用卡及AＴＭ服务#
D．旅行支票#
- 金融机构建立内部控制机制的原则（）有效性原则#
审慎性原则#
全面性原则#
相对独立性原则#
- 新巴塞尔资本协议的核心内容是（）内部评级法#
资本监管
基本指标法
操作风险高级计量法
- 证券机构按其在证券市场中的职能分为：（）证券商#
证券服务机构#
证券投资咨询机构
自律组织#
- 保险监管的外部监管层次可分为（）国家监管#
行业自律#
独立审计机构监督
社会监督#
- 新巴塞尔资本协议的核心内容是（）内部评级法#
资本监管
基本指标法
操作风险高级计量法
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