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- 按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）总负债超过净资本的12倍#
净资本少于总资本产的15%#
证券商的股权变动#
净资本少于资本监管部门预
- 以下商业银行危机处理方式中,按照以政府干预为基础的方式有（）国有化#
资产回收基金#
银行医院#
债转股#
- 证券机构按其在证券市场中的职能分为：（）证券商#
证券服务机构#
证券投资咨询机构
自律组织#
- 为了改变国有商业银行中内部控制制度没有得到有效执行,形同虚设的情况,2002年9月7日,中国人民银行颁布实施了（）,对我国商业银行内部控制做了进一步指导和探索。商业银行控制指引
商业银行外部控制
商业银行内部控制
- 新巴塞尔资本协议的核心内容是（）内部评级法#
资本监管
基本指标法
操作风险高级计量法
- 以下属于设立农村合作银行应当具备的条件的是：（）发起人不少于100人
注册资本金不低于2000万元人民币#
核心资产充足率达到4%#
不良贷款比率低于15%#
- 商业银行审慎监管的核心内容是（）信息披露
资本监管#
市场竞争
操作风险监管
- 金融监管的作用包括（）A、有利于维护银行信用活动在社会再生产过程上的良性运转#
B、有利于保持货币制度和经济秩序的稳定#
C、有利于防范金融风险的传播#
D、有利于中央银行贯彻执行货币政策#
- 美国合作金融业务包括：（）A．工资管理#
B．咨询服务#
C．信用卡及AＴＭ服务#
D．旅行支票#
- 企业合并最为重要的动因是（）追求更高的经济效率#
出售自己不想继续经营的企业
解决就业问题
提高市场占有率
- 公安机关治安管理部门和银监部门是负责《河南省银行业金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程（试行）》监督实施的（）部门。主管
- 公安机关、银监部门应指导、监督金融机构和（）认真落实《河南省银行业金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程（试行）》,对公安机关、银监部门玩忽职守、徇私舞弊,在发生的案件、事故中负有责任的,由其所在单位
- 省各金融机构和金融押运公司应根据《河南省银行业金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程（试行）》制订具体的（）细则。奖惩
- 在安全检查中,发现违反本操作规程的,应当场责令其整改；对于严重违反操作规程的,县级以上公安机关治安管理部门应向其单位下发《责令限期整改治安隐患通知书》,详细列明具体（）,要视情况给予通报批评、收回违章员工
- 凡发生在金融机构的各类案事件,案发单位、案发地公安机关、银监部门必须立即报上级主管部门。一般案件应在（）小时内上报,重（特）大案件应在案发（）小时内上报。12；6
- 金融机构、金融押运公司应建立同当地公安机关、银监部门的（）制度,明确专人负责,及时报告有关情况,严格案件和治安灾害事故报告制度,协助公安机关、银监部门查处与本单位有关的案件和治安灾害事故。联系
- 所有安全检查都须填写（）并签字。证券交易场所分为（）安全检查登记表证券交易所#
现货交易
场外交易市场#
期货交易
- 公安机关应采取（）等办法,加强对营业场所的检查、监督。营业场所员工在核查检查人员及有关证件后,应接受检查人员的检查、询问,除涉及银行业务秘密外的问题,均应予以回答。定期检查、临时检查、专项检查和随机抽查
- 新闻单位对正在营业的营业场所、金库和执行押运任务的运钞车进行（）,须先到该营业场所、金库和运钞车所属单位办理有关手续,征得上级主管领导同意后,方可进行采访。凡涉及银行业务秘密的,应当予以保密。新闻采访
- 对于不符合安全检查有关手续而要求检查的,当班工作人员在（）接受检查的同时,要迅速报告本单位或上级单位保卫部门。拒绝
- 枪支（）要如实登记,发现差错要及时追查,并向当地公安机关和上级主管部门报告。维修、弹药消耗
- 各类枪支、弹药、防卫器具配备数量,按照有关规定执行,持枪证件应由公安机关（）。年审
- 领用枪支必须本人办理,不得由他人（）。领用枪支、弹药和警具必须逐项登记领用人员、领用时间、枪支型号、号码、弹药数量等,并检查帐物是否相符。代领
- 枪支管理人员应经常组织守押人员擦拭、保养枪支,做到无碰撞、无锈蚀、无损坏、无丢失,时刻保持（）状态。完好
- 枪弹库（柜）钥匙要由（）人掌管（每人掌管一把锁的钥匙）,取用枪弹必须（）人同时到场；更换枪、弹保管员,必须要做好清点、交接登记工作,并更换枪柜的锁和密码。规范上市公司信息披露的法律法规等规定主要有以下几
- 枪支弹药保管应当设立专门的枪支保管库（室）或者使用专用保险柜,将配备的枪支、弹药集中统一保管。枪支与弹药必须分开存放,实行（）,并且24小时有人值班。存放枪支、弹药的库（室）门窗必须坚固并安装防盗报警设施
- 守库、押运人员在完成执勤任务后,应及时办理枪弹、防卫器具（）手续,入库的枪支、防卫器具必须建立严格的保管、领用、交接制度和档案。入库
- 开枪有可能误伤群众或引起灾害事故时,应立即（）使用枪支停止
- 开枪射击后,应当保护（）,并立即如实向当地公安机关和上级单位报告。对授信集中行业的风险监管中,（）的信贷风险控制及资产质量情况应成为重点检查、监测的领域。现场房地产行业
汽车行业
钢铁行业
业务增长最快的行
- 枪支使用应严格执行（）、《专职守护押运人员枪支使用管理条例》等法律、法规,中华人民共和国枪支管理法
- 有关行为人停止实施暴力犯罪行为的或失去继续实施暴力犯罪行为能力的应立即（）使用枪支停止
- 当设备器材发生故障时,应迅速查明原因,属于操作不当,应立即纠正,属于机械故障,及时通知（）维修。专业技术人员
- 监控系统规模较小,没有设置专用监控的,可由其他值班人员（）。以下商业银行危机处理方式中,按照以政府干预为基础的方式有（）兼管国有化#
资产回收基金#
银行医院#
债转股#
- 监控室夜间值班应对监控部位进行检查清场,确认（）情况后,对监控区域实行封闭和布防,发生报警,及时查明原因并报告当班领导。无异常
- 监控室工作人员不得在监控室内从事与工作无关的（）,严禁无关人员进入监控室。活动
- 航空押运外币现钞时时,应对押运物品实施（）,并事先与（）取得联系,请求协助。飞行起止点接送款押运操作,按照公路运输方式执行。铅封；航空部门（机场、航班等）
- 监控室工作人员接岗时,应检查（）,确认设备是否完好；检查前期监控交接情况和目前监控区域情况,确认有无异常。以下商业银行危机处理方式中,按照以政府干预为基础的方式有（）证券机构按其在证券市场中的职能分为：（
- 铁路押运外币现钞时,必须事先与（）取得联系,请求协助。押运途中,押运物品应随时处于押运人员的视野范围之内铁路部门（车站、列车等）
- 外币运送必须执行“（）”、“（）”和“（）”财务公司资本金监管规定：最低注册资本金为1亿元人民币,资本充足率不得低于（）双人解款；双人押运；双车运送4%
8%
10％#
15%
- 运钞车停车执行装卸操作时遇到犯罪分子侵袭及行驶中遇到交通堵塞、路障、有关部门检查、犯罪分子抢劫等情形和发生车辆故障、车辆失火、交通事故等情况时,车上解押人员应按（）妥善处置,采取措施尽量减少车辆滞留时间
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