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- 《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。打击洗钱犯罪的法律是否有效,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理
- 洗钱行为一定要追究刑事责任。人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）金融机构在开展业务过程中,违反有关法律、行政法规,从事不正当竞争,损害反洗钱义务的履行的,建立
- 《反洗钱法》的调整范围是打击洗钱活动的具体措施。金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括（）按照反洗钱法律规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应
- 证券公司应当（）以下交易中哪个属于大额交易？（）金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施
- 在发生洗钱案件时,金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）金融机构在开展业
- 对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以（）国务院反洗钱行政主管部门为（）,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。处二十万元以上五十万元以下罚款
对直
- 美国《1970年银行保密法》改革了传统的银行保密制度,确定了金融机构可疑资金交易报告制度,是现代法制史上第一宗反洗钱立法。反洗钱交易报告制度中不包括（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）以下交易中属
- 反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定,不能到达以下哪项目标？（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱
- 如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法
- 可以：金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,（）业务流程和操作规范,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是（）。A.未按
- 实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合
- 《反洗钱法》规定的举报接受机关（）花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应
- 反洗钱行政处罚的对象是（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,不承担以下哪项反洗钱职责？（）违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织
构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织#
构成洗钱和恐怖融资犯罪
- 关于尽职责任,以下说法错误的是（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采
- 关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是（）下列有关可疑交易说法正确的是（）与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）,及时提示客户更新资料信息。
- 关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,妥善保存客户身份资料和交易记录。金融机构应当按照（）的原则,确保能足以重现每项交易,以提供识别客
- 反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）对于客户为外国政要的,金融机构应当（）下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）商业银行
- 关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）按照反洗钱法律规定,金融机构应（）实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）依据反洗钱制度中“保密义务的免责
- 关于反洗钱监管对象以下说法正确的是（）金融情报机构的英文简写为（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外
- 对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机
- 当前我国反洗钱的被监管主体是（）反洗钱交易报告制度中不包括（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的（
- 对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）金融机构为不出示本人身份证
- 对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、（）、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。参与制定银行业金融机构反洗钱规章
审核新成立银行
- 对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括（）《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构在履行反洗钱义务过程中,由中国人民银
- 打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额,由（）负责报告。《金融机构大额交
- 金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？（）以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份
- 人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构应当按照（）的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,
- 中国人民银行具体负责反洗钱行政管理事务的部门是（）客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户？（）金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日
- 中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）、金融
- 以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等
- 我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证
- 关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）以下交易中属于应报告的大额交易的是？（）我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）中国人民银行具体负责反洗钱行政
- 2004年5月,反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？（）小张代小李办理证券账户开户时,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
核对小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基
- 在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前,哪个部门承担组织协调国家反洗钱工作的职责？（）对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）对于银监会的反洗钱监管权限,以下
- 反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？（）境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）2003
2004#
2005
2006对方金融机构名称
汇款人账户
收款人身份证件号码
资金汇出城市名称#
- 对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认
- 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,不承担以下哪项反洗钱职责？（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务
- 由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,
- 我国当前反洗钱监管的主要内容是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的
- 对于国家反洗钱行政主管部门来说,其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是（）金融机构有下列（）行为的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
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