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- 履行反洗钱职责和义务的单位和个人应履行保密职责,并严格界定他们所获得的客户身份资料和交易信息的用途。侦查机关认为不需要继续冻结的,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,不过近来新生的时间管理
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出,各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）正确#
错误对方金融机构名称
汇款人账户
收款人身份
- 应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。保险产品通过银行销售时,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的（）,登记代理人的姓名或者名称、联系
- 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》针对保管箱业务专门提出了客户身份识别要求。与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）在与客户的业务关系存续
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出,在某些低风险情况下,各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。关于尽职责任,以下说法错误的是
- 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。下列对反洗钱现场检查采取措施的表述,不正确的是（）正确#
错误进入金融机构进行检查,必要时延伸到有关企业进行检查
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）如果客户为外国政要,金
- 为指导金融机构有效防范洗钱风险,金融行动特别工作组（FATF）发布了《关于防止利用银行系统洗钱的声明》,开启了国际金融业反洗钱的先河。政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融
- 狭义的客户身份识别,将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在开立账户时。正确#
错误狭义的客户身份识别,将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人
- 我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于（
- 保监部门在审批新成立的ABC保险公司时,应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充
- 中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的（）,防止泄漏客户身
- 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自
- 金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止（）客户身份信息和交易信息。对于高风险客户或
- 金融机构建立上级对下级的监督检查机制,可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。保险产品通过银行销售时,由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）（）境内居民接受（）离岸账户汇款,其资金的划转和
- 金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐
- 在反洗钱起步阶段,金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文
- 按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当登记信托委托人和受益人的（）保险产品通过银行销售时
- 人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训。正确#
错误
- 《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”,在实践中,应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,
- 长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构应当按照安全、准确
- 金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施？（）客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没
- 广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）按照反洗钱法律规定
- 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于
- 我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）下列国家中哪个没有同时采取大额和可疑交易报告制度？
- 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的（）。正确#
错误登记人
使用人
实际使用人#
代理人
- 在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,合理设计（）,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关
- 金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向（）当地分支机构报告。（）境内
- 《中国人民银行法》规定：中国人民银行指导、部署银行业反洗钱工作,应当至少保存10年。
客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年。
客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年。对依法履行反洗钱职责或者义务获
- 司法机关通过反洗钱获得的信息只能用于反洗钱刑事、民事诉讼以及行政审判和执行等工作。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人
- 国务院反洗钱行政主管部门指中国人民银行总行及其分支机构。花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或外币
- 金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份（）正确#
错误要求客户补充其他身
- 如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来,其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性,使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。正确#
错误
- 发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）建设银行在
- 中国人民银行及其派出机构均有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查和行政处罚。北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）对以下哪种违法行为,累计交易金额以单一客户为单位,（）计算并
- 对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,并以书面形式通知金融机构,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）,强化内部管理程序,识别客户身份。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的
- 给各国FIU的建设和国际交流指明方向,为世界金融情报网络的完善奠定基础。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。人民银行进行反洗钱行政调查时,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,
- 中国人民银行根据国务院的授权,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。按照反洗钱法律规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,登记客户身份基本信息,在汇兑凭证或者相关
- 我国反洗钱监管部门包括中国人民银行和国务院有关金融监督管理机构。《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。正确#
错误中国银行业监督管理委员会#
中国证券监督
- 《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。正确#
错误A．2007年4月28日
B．2007年5月28日
C．2007年6月28日#
D．2007
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