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- 金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易情形的是（）。金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是
- 国务院反洗钱行政主管部门为（）,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的
- 国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单（）。如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施？（）金融机构应当按照安全、准确、完整、
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险
- 调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以（）。客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）我国首批反洗钱专门反洗钱法
- 下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是（）按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份
- 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,在哪种情况下,必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用
- 发现涉嫌犯罪的,应当及时以（）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,并留
- 中国人民银行根据（）授权,代表中国政府开展反洗钱国际合作。金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。侦查机关接到报案后,应当
- 金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）数据信息#
业务凭证#
账簿#
会计报表合规与技能制度
合规与实践制度
预防
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。政策性银行、商业银行、农村合作银行、
- 银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔（）的现金存取业务时,金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。下列哪种类型的金融情报机构,大多数设立在财政部
- 侦查机关接到报案后,应当及时决定是否继续冻结,认为不需要继续冻结的,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,应当立即通知（）解除冻结。金融机构#
当地人民银行
客户
司法机关
- 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。《金融机构反洗钱规定》要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权
- 各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）反洗钱监测分析中心
公安部门
金融监督管理机构
人民银行#中国人民银行营业管理部。
- 侦查机关认为不需要继续冻结的,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。金融机构在开展业务过程中,违反有关法律、行政法规,从事不正当竞争,损害反洗钱义务的履
- 依法履行的职责包括（）我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）2004年5月,经国务院领导同意,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一
- 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或外币等值20万美元以上的款项划。金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义
- 证券公司应当（）客户身份资料不包括（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,应当核对代理人的（）,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相应采取有效的客户身份（）措施。对于高风险客户或者高
- 金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向（）报告。我国当前反洗钱监管的主要内容是（）地方政府
当地人民法院
中国人民银行当地分支机构#
当地公安机关#组织协调国家反洗钱工作,逐步建
- 下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）下列有关可疑交易说法正确的是（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、（
- 《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是（）商业银行#
期货经纪公司#
汽车金融公司#
从事汇兑业务、支付清算业务的机构#非金融机构适用。#
只有
- 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当（）。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以
- 以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）李四于6月4日先后向中国银行西九路支行存入现金9万、7万、5万元#
以李四为法人的好鑫晴公司于6月4日在工商银行西山路支行从其银行账户向个体户王五银行账户转账18万美元
- 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（）以上的跨境交易,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。客户先前提交的身份证件或者身份
- 下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）办
- 客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。中国是欧亚反洗钱与反恐融资工作组（EAG）的创始成员国,
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易（）。明确金融情报机构权威定义的国际组织是（）对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）反洗钱行政处罚的对象是（）外商投资企
- 下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现
- 以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,并定
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。《反洗钱法》规定的举报接受机关（）金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支
- 在进行大额交易报告时,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,（）计算并报告,中国人民银行另有规定的除外。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险
- 对符合下列条件之一的大额交易,未发现该交易可以的,金融机构可以不报告（）。从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向（）提交可疑交易报告。下列
- 应报告大额交易的金融机构规定的内容（）对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以（）金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构
- 指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分（）等级。5个工作日内,含5个工作日
10个工作日内
- 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监
- 以下情形应作为可疑交易报告的是（）花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构应当在什么时限内,通过其总部或者
- 客户频繁地以（）期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金的情形,作为可疑交易进行报告。正确答案应为（）金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料
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