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- 花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）现代意义上的洗钱的历史可以追溯到什么时候？（）《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》是由（）发布的。对于2009年1月1日以后建立业
- 以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。#
金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立
- 金融机构负责反洗钱工作的应当是（）客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,发现涉嫌洗钱的,应及时以纸质文件上报并附相关附件。（）金融资产管理公司、财
- 广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）金融机构应当设立专门的（）岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信
- 狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）客户与证券公司、期货经纪公司
- 按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）在中国
- 应当（）保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当登记信托委托人和受益人的（）发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖
- 在当前和今后一段时期我国反洗钱工作的主要阵地是（）金融情报机构的英文简写为（）2004年5月,经国务院领导同意,反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？（）与客户的业务关系存续期间,金融机构应当
- 下列国家中哪个没有同时采取大额和可疑交易报告制度？（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）金融机构应采取必要管理措施和技
- 保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）客户持本人在工商银行北京分行金融
- 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,建立健全和执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,采取必要措施后,仍怀疑先前获得
- 我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开始实施。金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。金融机构反洗钱规定（中国人民银行令
- 按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以
- 《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）A．2004年1月1日
B．2006年10月31日#
C．2007年1月1日
D．2007年3
- 我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。为客户申请交易编码时,期货公司应当（）A．2007年4月28日
B．2007年5月28日
C．2007年6月28日#
D．2007年7月28日核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
核
- 1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的大额
- 《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）金融机构
- 现代意义上的洗钱的历史可以追溯到什么时候？（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构,可以：客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主
- 将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为（）巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）对于保监会的反洗钱监管权限,对客户要求将调查所涉及的账户资金转
- 与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）A．律师
B．会计师
C．房地产
D．非营利性组织#会计师事务所
担保公司
信托投资公司#
- 我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）金融机构应当按照规定
- 金融行动特别工作组的英文简称为（）美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是（）各法人金融机构应将本机构
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的（）。A．《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
B．《有效银行监管的核心原则》。
C．《银行客户尽职调查》。
D．
- 中国是欧亚反洗钱与反恐融资工作组（EAG）的创始成员国,该组织的成立时间是（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立
- 下列那一项不包括（）在内。以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）中
- 下列不属于洗钱特征的是（）。《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）A、国际化
B、专业化
C、单一化#
D、复杂化商业银行#
期货经纪公司#
汽车金融公司#
从事汇兑业务、支付清算业务的机构#
- 中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开始实施。A．《金融机构
- 我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是（）以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）A．十年有期徒刑#
- 下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指（）对符合下列条件之一的大额交易,未发现该交易可以的,金融机构可以不报告（）。对于2009年1
- 美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在建设银行上海分行陆
- 我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类（）金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。3
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7#中国人民银行
中国反
- 金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构可以不报告”的大额交易（）金融机构应当按照（）的原则
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