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- 按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）《金融机构大额交易和可疑交易报
- 交易密码挂失时,证券公司应当（）（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）核对客户的有效身份证件或者其他身份
- 客户开通网上交易时,证券公司应当（）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信
- 证券公司应当（）金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处（）的罚款。金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,划分风险等
- 为客户申请交易编码时,期货公司应当（）金融行动特别工作组的英文简称为（）发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括（）核对客户的有效
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,
- 根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
- 在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记受益人身份基本信息,并留存
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）金融机构提供保管箱服务时,应
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 按照反洗钱规章的相关要求,在哪种情况下,保险公司在订立保险合同时,必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,保险公司应当要求客户提供什么,确认其身份？（）金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身
- 境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓
- 按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客
- 调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）金融机构的风险划分标准应报送（）。以下情形应作为可疑交易报告的是（）询问#
查阅
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封存中国人民银行#
中国反洗钱监测中心
行业监管部门
- 关于跨境汇款业务,以下说法正确的是（）境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身
- 根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,对以下哪种业务,登记妻子的姓名或者名称,身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,未发现该交易可以的,金融机构可以不报告（）。该
- 按照反洗钱法律规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出（）金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。#
对于低风险客户,金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。
对于高风险客户,金融机构不应设立匿名账
- 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账
- 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是（）可疑交易报告。
客户身份识别制度。#
建立反洗钱内控
- 最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）《金融机构
- 反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的（）
- 以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）下列有关可疑交易说法正确的是（）金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。了解客户。#
对象广泛。
内容复杂。
功效性。我国反洗
- 狭义的客户身份识别,将银行审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在什么时候？（）金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资
- 广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于（）中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机
- 我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、
- 对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处（）的罚款
- 对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。客户开通网上交易时,证券公司应当（）应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督
- 按照反洗钱法律规定,金融机构应（）金融机构应采取切实可行的措施保存客户（）,便于反洗钱调查和监督管理。下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）金融机构在履行反洗钱义务
- 金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统,包括（）下列不属于洗钱特征的是（）。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额,在
- 金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括（）《金融机构反洗钱规定》要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的（）报案。应当指定专人负责反洗钱工作。
配备
- 如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复
- 对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,联系方式,客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。金融机构总部、集团总部应对
- 北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）关于跨境汇款业务,以下说法正确的是（）《金融机构客户身份识别和客户身份
- 北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。中国人民银行
- 建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的,处（）万元以上（）万元以下
- 北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）按照反洗钱法律规定,金融机构应（）对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）对以下哪种违法行为,
- 中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪
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