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- 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由哪个部门制定？（）金融机构负责反洗钱工作的应当是（）以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）全国人大
中国人民银行
- 金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）金融机构破产或者解散时,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等
- 下列哪种类型的金融情报机构,大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里（）客户先前提交的哪种证件过有效期时,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）法人、其他组织
- 金融情报机构的英文简写为（）FATF
Egmont Group
FIU#
CAMLMAC
- 明确金融情报机构权威定义的国际组织是（）建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）客户先前提交的哪种证件过有效期时,证券公司应当（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,
- 下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是（）金融机构负责反洗钱工作的应当是（）中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融情报机构的英文简写为（）2004年5月,
- 下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）小张从小李账户中一次性取出9万人民币时,银行应当（）金融机构应当勤勉尽责,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交
- 出现以下哪种情况时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记被保险人身份基本信息,仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息#
- 下列有关可疑交易报告要素说法正确的是（）对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）各类金融机构的可疑交易报告要素均相同
各类
- 下列有关可疑交易说法正确的是（）北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）狭义的客户身份识别,将银行审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在什么时
- 下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,（）银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10
- 金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的姓名
- 应当（）应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,登记委托人、受益人的身份基本信息,登记委托人、受益人的身份基本信息,登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息,并
- 客户身份资料不包括（）建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对
- 以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）小张在中行的卡收到汇款40万元,汇出汇款15万元
小张在中行的卡收到汇款40万元,在
- 以下交易中哪个属于大额交易？（）小王一次性取款10万元
小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款5万、3万和1万
小王5月10日通过工商银行的账户取款19万,5月11日通过建设银行的账户取款11万
中石油公司财务人员5月1
- 建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否（）,采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效
- 以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）2006年6月28日,全国人大常委会对《刑法》第三百一十二条进行了修订,将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为（）根据（）等法律规定,中国人民银行、中国
- 客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）工商银行总
- 来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责收单）刷卡一次性消费12万人民币,证券公司应当（）以下交易中哪个属于大额交易？（）下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告
- 客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）在进行大额交易报告时,
- 金融机构应当在什么时限内,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。据台湾
- 以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上的,保险公司应当要求退保申请人
- 基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）客户频繁地以（）期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金的情形,作为可疑交易进行
- 反洗钱交易报告制度中不包括（）我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类（）在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前,哪个部门承担组织协调国家反洗钱工作的职责？（）金融机构反洗钱工作机构和岗
- 委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）商业银行、农村合作银行、城市信
- 保险产品通过银行销售时,由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理
- 客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户？（）如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施？（）花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）在被保险人请求保险公司
- 下列对客户身份识别的说法正确的是（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性
- 小张代小李办理证券账户开户时,证券公司应当（）我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。核对小张的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件
- 保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当登记信托委托人和受益人的（）中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）中国人民银行及其分支机构走访
- 对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）《金融机构大额
- 小张从小李账户中一次性取出9万人民币时,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用
- 客户先前提交的哪种证件过有效期时,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪
- 金融机构应当（）对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构,可以：金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,采取相应的（）,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控
- 金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）当前我国反洗钱的被监管主体是（）调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以（）。信用#
地域
业务
- 对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）为客户申请交易编码时,期货公司应当（）联合国安理会决议所列举的恐怖分子或
- 下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？
- 按照反洗钱法律规定,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）金融机构通过第三方识别客
- 信托公司在设立信托时,应当（）中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对报告（）交易
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