查看所有试题
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是（）反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定,不能到达以下哪项目标？（）中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）2003年3月1日
2006年10月31日
2007年3月1日#
2007年1月1日银行承担主要责任,基金管理
- 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照（）,妥善保存客户身份资料和交易记录。北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）Which of the followin
- 可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）金融机构对下列外汇现金交易应进行核查,发现涉嫌洗钱的,发现汇款人（）三项信息中任何一项缺失的,
- 《金融机构反洗钱规定》要求,发现涉嫌犯罪的,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别（）。金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令
- 《金融机构反洗钱规定》要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的（）报案。金融机构负责反洗钱工作的应当是（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）反洗钱工作部际联席会议
- 根据反洗钱法规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息,并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。金融机构应当根
- 《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向（）当地分支机构报告。下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未
- 金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
- 金融机构应遵循的反洗钱工作原则是（）北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）《金融机构反洗钱规定
- 在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后,应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以（）
- 《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行（）批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行。《中华人民共
- 在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政
- 金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。对员工开展反洗钱培训,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内
- 客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户？（）金融机构应当设立专门的（）岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由（）报告。Which of the following best defines the Cisco Lifecycle Services approach（）非现场监管报表《金融机构客户
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。交易密码挂失时,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行。中国人民银行及其分支
- 下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）按照反洗钱法律规定,金融机构应（）甲银行向乙银行拆入2000万人民币
某纺织公司收到某纺织经营部划来200万元人民币#
某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转为英镑
某
- 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。下列可用于有毒有害废物的处置的方法是（）。人民银行
司法机关#
检察机关
人民法院卫生土地填埋
安全土地填埋
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于（）。下列对客户身份识别的说法正确的是（）下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）政策性银行、商业银行、
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由（）报告。花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）以下交易中不属于可免报告的大额交易的
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密,不得违法规定向任何单位和个人提供。狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融
- 实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指（）金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户
- 将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,采取相应的技术
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额,由（）负责报告。美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）明确金融情报
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易（）来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的大额交易,可以不报告的是（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在
- 金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密,不得违法规定向任何单位
- 金融机构对下列外汇现金交易应进行核查,发现涉嫌洗钱的,应及时以纸质文件上报并附相关附件。（）下列有关可疑交易说法正确的是（）金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起（）
- Which of the following best defines the Cisco Lifecycle Services approach（）根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,现予发布,自
- 从2003年开始,中国人民银行正式发行中央银行票据,作为公开市场操作的重要货币政策工具。（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,经银行（部）（）批准
- 桥涵、挡土墙等结构物的回填土,期货公司应当（）反洗钱行政处罚的对象是（）中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询
- 保险公司在订立保险合同时,登记投保人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》,规范金融机
- 按照反洗钱规章的相关要求,对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时,必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。北京新成立的C期货公
- 与客户签订期货经纪合同时,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）小张从小李账户中一次性取出9万人民币时,应当会同在场的金融机构工作人员
- 办理指定交易,证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）保险产品通过银行销售时,由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）金融机构应当按照中国人民银行的规定
- 人民银行市一级以上（含）的派出机构,可以采取反洗钱行政调查措施对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）正确#
错误联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织
中
川公网安备 51012202001360号