查看所有试题
- 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。关于反洗钱监管对象以下说法正确
- 合理设计（）,评估内部操作规程是否健全、有效,以防止产生不均匀沉陷。客户频繁地以（）期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金的情形,作为可疑交易进
- 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与
- 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、（）的种类、号码。关于跨境汇款业
- （）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。人民银行
- 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行的职责包括（）接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告#
建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息#
按照规定向中国人民银行
- 建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否（）,及时修改和完善相关制度。中国人民财产保险公司
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
- 应当在收到相关处理文书之日起（）日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出陈述、申辩意见。我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）Which of the followin
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融情报机构的英文简写为（）中国人民银行或其分
- 中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集,也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）按照反洗钱法律规
- 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的（）,防止泄漏客户身份信息和交易信息。我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提
- 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,处（）年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）北
- 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？（）《金融机构反洗钱
- 金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理
- （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）出现以下哪种情况时,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政
- 金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内,将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）信托公司在设立信托
- 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适
- 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险
- 金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）金融情报
- 非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）金融机构应当在
- 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当识别信托关系当事人的身份,登记（）的姓名或者名称、联系方式。反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）委托第三方代为履行识别客户
- 金融机构应采取切实可行的措施保存客户（）,便于反洗钱调查和监督管理。我国当前反洗钱监管的主要内容是（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助
- 及时提示客户更新资料信息。金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记
- 对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行估（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查#
同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计#
反洗
- 可以处（）的罚款。按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
- 中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前,哪个部门承担
- 根据将于2007年3月1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建
- 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）
- 金融机构在开展业务过程中,依照（）的有关规定处罚。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建
- 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）真实性
准确性#
完整性#
一致性A．反洗钱义务法
B．反洗钱预防法
C．反洗钱专门法
- 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工
- 遵循“了解你的客户”的原则,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的（）和交易的（）。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,应当向（）提交可
- 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全（）制度。北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）《反洗钱法》规定
- 下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告
- 金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）关于尽职责
- 金融机构应当设立专门的（）岗位,以下说法错误的是（）对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村
- 中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构
- 因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。明确金融情报机构权威定义的国际组织是（）中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,经（）批准后提前（）个
- 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）我国当前反洗钱监管的主要内容是（）每半年结束后的7个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部
川公网安备 51012202001360号