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- 商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（）现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行
- 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分（）等级。我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份
- 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的,应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户
- 金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份（）措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履
- 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性
- 金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的（）。按照反洗钱法律规定,金融机构应（）人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主有（）。登记人
使用人
实际使用人#
代理人指定专人负责反洗钱工作。
- 金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别（）。《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构
- 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金
- 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。关于向侦查
- 遵循“了解你的客户”的原则,采取相应的措施,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易,了解客户及其交易目的和交易性质,登记客户基本信息,留存身
- 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当（）信托关系当事人的身份,登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构
- 金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。应当#
应该
应将
应能
- 为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构（）行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。广义的反洗钱内部控制
- 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应（）为客户办理业务。对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。
- 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行。对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。信托公司在设立信托时,应当（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内
- 金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）中国人民银行
中国反洗钱监测中心#
- 应当依法采取预防、监控措施,（）业务流程和操作规范,及时修改和完善相关制度。《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程,健全反洗钱内部制度包括（）客户
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在（）内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）金融机构应履行的反洗钱义务包括（
- 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至（）。延长一个月
延长半年
延长一年
反洗钱调查工作结束#
- 金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的,应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）
- 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止（）客户身份信息和交易信息。关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开
- 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当（）代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文
- 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,现予发布,自2007年8月1日起施行。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民
- 从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构境
- 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（）,以书面方式
- 金融机构应当按照（）的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。下列对客户身份识别的说法正确的是（）对
- 反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）对于客户为外国政要的,金融机构应当（）中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是（）金融机构的风险划分标准应报送（）。金融
- 接收境外汇入款的金融机构,发现汇款人（）三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,妥善保存客户身份资料和交易记录,以提供识别客户身份、监测分析交易
- 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户（）,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。政策性银行、商业银行、农村合作银行
- 明确金融情报机构权威定义的国际组织是（）对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。金
- 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的（）和收款人的姓名、住所等信息,在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上
- 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的（）,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。境外汇款
- 与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）,及时提示客户更新资料信息。以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）金融机构的风险划分标准应报送（）。经营活动#
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性
- 金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的（）等信息,并向接收汇款的境外机
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