查看所有试题
- 客户频繁地以（）期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金的情形,作为可疑交易进行报告。正确答案应为（）金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料
- 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》是由（）发布的。2006年6月28日,全国人大常委会对《刑法》第三百一十二条进行了修订,将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为（）下列有关大额交易
- 银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）关于反洗钱监管对象以下说法正确的是（）金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业
- 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告存在错误的,金融机构应（）最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,自（）起施行。北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）关于跨境汇款业务,以
- 根据（）等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自2007年8月1日起施行。在中国
- 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开始实施。调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）金融机构提供保管箱服务时,应了解
- 为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别（）。金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下
- （）境内居民接受（）离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均由（）操作的情况,作为可疑交易进行报告。正确答案为（）下列不属于洗钱特征的是（）。北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）根据
- 下列哪一个机构不适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息,评估境外金
- 下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由哪个部门制定？（）金融机构应当按照规定向（）报
- 金融机构应在相关情况发生后的（）个工作日内将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统,包括（）3
5
7
10#由稽核等
- 、金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易,应当分析、识别,有合理理由认为该交易或者客户与（）有关的,应当同时报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱调
- 下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或
- 下列哪些机构负责接收涉嫌恐怖融资可疑交易报告（）船舶运动的有效功率与螺旋桨收到功率的比值称为（）银监局
保监局
中国人民银行及分支机构#
中国反洗钱监测分析中心#螺旋桨效率
推进效率#
船身效率
推进系数
- 下列哪几项属于金融机构应报告的涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形（）《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）当前我国反洗钱的被监管主体是（）（）负责对全国性金融机构
- 以下交易行为,具有可疑交易特征的有（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）长期内分散投保,集中退保的
购买的保险产品与其表述明显不符,经劝说改为其他险种的
不关注退保可能带来的较大金钱损失,而坚决要求退
- 发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。金融机构应当勤勉尽责,建立健全
- 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的,应当立即提交可疑交易报告（）对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）反洗钱交易报告制度中不包括（）国家确定以哪个机构负责组
- 制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的依据是（）以下交易中哪个属于大额交易？（）金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节
- 应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公
- 金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出（）要求。国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键
- 金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家（地区）有（）的,遵守其规定。如果《金融
- 为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护（）,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。金融机构负责反洗钱工作的应当是（）经济秩序
- 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内
- 妥善保存客户身份资料和交易记录,加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,妥善保存客户身份资料和交易记录,
- 金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,应当识别客户身份,了解实际控制客
- 金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家（地区）有更严格要求的,遵守其规定。如果
- 建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,（）业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善
- 建立健全和执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行（）批准,并以书面形式通知金融机构,遵循“了解你的客户
- 金融机构应当勤勉尽责,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其（）,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。客户开通网上交易时,证券公司应当（）金融资
- 金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。应报告大额交易的金融机构规定的内容（）主管机关
总部#
主管部门
职能部门客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生
- 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审
- 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。为客户申请交易编码时,银行应当（）下列哪种类型的金融情报机构,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（）,以书面方式明确本金融机构与境
- 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能（）每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。中国人民财产保险公司在长
- 金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当（）客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客
- 金融机构的风险划分标准应报送（）。在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之
- 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少（）进行
- 应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,（）境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明
- 并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）
川公网安备 51012202001360号