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- 情节特别严重的,中国人民银行可责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频
- 金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中,如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字,须在名单匹配系统全部体现。下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）正确#
错误交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。#
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- 在真实原则中,金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,严格识别和审核,不得弄虚作假。资料发生变更的,应当及时更新、保存。巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措
- 保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）委托第三方代为履行识别客户身份
- 由于财产保险合同签订后,保险公司关注的重点是被保险人和受益人,因此为方便数据统计,在业务系统中可以不登记或修改投保人的身份信息。金融行动特别工作组的英文简称为（）按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机
- 投保人对被保险人无可保利益,是财险业务在投保承保环节需要进行风险监控的点。商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（）现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或
- 金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当遵守其规定。以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）下列哪一个机构
- 保费交纳人以现金形式将保费缴入保险公司银行账号的,应视为现金交易,单笔或者当日累计20万元人民币以上或外币交易等值1万美元以上的,应提交大额交易报告。下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）非现场监管报表《
- 对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。按照反洗钱法
- 客户宁愿损失投连产品的初始费用而提前退保或解除合同,尤其是以现金支付却要求以支票形式支付给第三方的行为,是一种经济不理性的行为,应分析是否存在洗钱可疑。美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财
- 涉嫌恐怖融资较为容易被监测,因为其交易具有特别典型的行为特征和规律。广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,
- 金融机构保存的客户身份资料发生变更的,应当立即中止为客户办理业务。以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向（）
- 中国人民银行在反洗钱调查中需要调取保险机构重要业务信息的,保险机构可以基于保密考虑不予提供。在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前,哪个部门承担组织协调国家反洗钱工作的职责？（）金融机构应当勤
- 客户与保险业金融机构进行金融交易,应由银行业金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,并留存有效身份证
- 检查单位对检查组出具的《执法检查事实认定书》有异议的,可以拒绝签字确认,从而阻止检查组对有关事实的认定。客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁
- 恐怖融资界定始终遵循的原则是：尽最大努力切断恐怖组织或恐怖分子的一切资金来源,从经济上彻底消除恐怖活动犯罪的生存土壤,从而达到有效遏制恐怖活动的最终目的。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法
- 金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中,如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字,需在名单匹配系统中全部体现。根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以对被
- 根据档案保管期限的有关规定,对档案作初步鉴定,确定档案的存毁；应销处理的档案必须经单位一把手审批。金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,
- 据台湾媒体报道,学业、感情及生涯规划一直是台湾大学生常见的烦恼,不过近来新生的时间管理及情绪困扰等问题大幅增加,台大这次共对大一新生发出超过五千份问卷,共收回三千六百一十份有效样本,此外,东吴大学也曾作过类
- 根据《金（）融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的（）大额交易,可以不报告的是。按照反洗钱法律规定,金融机构应（）商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然
- 为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防
- 建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,并定期进行内部审计,金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其
- 金融行动特别工作组是目前全国最权威的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织。狭义的客户身份识别,将银行审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在什么时候？（）明确金融情报机构
- 保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。客户先前提交的哪种证件过有效期时,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）关于反洗
- 保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质,包括（）金融机构应当在什么时限内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？（）以下交易
- 保险公司应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。关于跨境汇款业务,个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额单笔或当日累计人民币
- 可从客户的交易动机、交易地点、基础身份信息和非正常行为四个方面,识别客户的行为是否异常。以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）在被保险人
- 船舶运动的有效功率与螺旋桨收到功率的比值称为（）我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）螺旋桨
- 反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责,金融机构应当予以积极配合。与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）中国
- 证券公司应当（）、金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易,应当分析、识别,有合理理由认为该交易或者客户与（）有关的,并配合中国人民银行的反洗钱调查工作。调查中对可能
- 暂准进口活动适用的两联是（）。按照反洗钱法律规定,银行应当（）客户出现哪种情形时,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,建立和健
- 下列对反洗钱现场检查采取措施的表述,不正确的是（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）客户开通网上
- 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可以采取临时（）措施。我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。办理指定交易,证券公司应当（）关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）管理
冻结#
- 下列关于中国人民银行依法应当履行的反洗钱监督管理职责表述不正确的是（）（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信
- 在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、（）、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。按照反洗钱规章的相关要求,在哪种情况下,保险公司在订立保险合同时,必须留存客户有效身份证件或者其他
- 调查人员不得少于（）人,并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）关
- 由哪个部门制定？（）金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全
- 金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易情形的是（）。金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是
- 国务院反洗钱行政主管部门为（）,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的
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