查看所有试题
- 将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为（）巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）对于保监会的反洗钱监管权限,对客户要求将调查所涉及的账户资金转
- 与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）A．律师
B．会计师
C．房地产
D．非营利性组织#会计师事务所
担保公司
信托投资公司#
- 我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部（）根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）金融机构应当按照规定
- 金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的,应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。审查
核查
核对
识别#
- 金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。金融机构应当设立专门的（）岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行估（）金融机构应当按照下列
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国
- 经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理
- 我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,规范金融机构（）行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。金融机构应按照客户的
- 办理指定交易,证券公司应当（）《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。根据《金（）融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的（）大
- 金融行动特别工作组的英文简称为（）美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是（）各法人金融机构应将本机构
- 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
对于再次办理业务的客户,可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证
- 中国人民银行根据（）授权,代表中国政府开展反洗钱国际合作。全国人大常委会
全国人民代表大会
国务院#
国家政府
- 损害反洗钱义务的履行的,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、（）,建立和健全客户身份识别、客户
- 花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,现予发布,自2007年8月1
- 下列有关可疑交易报告要素说法正确的是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额,由（）负责报告。制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的（）。A．《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
B．《有效银行监管的核心原则》。
C．《银行客户尽职调查》。
D．
- 中国是欧亚反洗钱与反恐融资工作组（EAG）的创始成员国,该组织的成立时间是（）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立
- 下列那一项不包括（）在内。以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）中
- 下列不属于洗钱特征的是（）。《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）A、国际化
B、专业化
C、单一化#
D、复杂化商业银行#
期货经纪公司#
汽车金融公司#
从事汇兑业务、支付清算业务的机构#
- 中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开始实施。A．《金融机构
- 我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是（）以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）A．十年有期徒刑#
- 下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指（）对符合下列条件之一的大额交易,未发现该交易可以的,金融机构可以不报告（）。对于2009年1
- 美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在建设银行上海分行陆
- 我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类（）金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。3
4
5
7#中国人民银行
中国反
- 金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构可以不报告”的大额交易（）金融机构应当按照（）的原则
川公网安备 51012202001360号