查看所有试题
- 按照反洗钱法律规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身
- 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出（）金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。#
对于低风险客户,金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。
对于高风险客户,金融机构不应设立匿名账
- 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账
- 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是（）可疑交易报告。
客户身份识别制度。#
建立反洗钱内控
- 最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）《金融机构
- 反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的（）
- 以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）下列有关可疑交易说法正确的是（）金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。了解客户。#
对象广泛。
内容复杂。
功效性。我国反洗
- 狭义的客户身份识别,将银行审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在什么时候？（）金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资
- 广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于（）中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机
- 我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、
- 对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处（）的罚款
- 对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求？（）我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。客户开通网上交易时,证券公司应当（）应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督
- 按照反洗钱法律规定,金融机构应（）金融机构应采取切实可行的措施保存客户（）,便于反洗钱调查和监督管理。下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）金融机构在履行反洗钱义务
- 金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统,包括（）下列不属于洗钱特征的是（）。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额,在
- 金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括（）《金融机构反洗钱规定》要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的（）报案。应当指定专人负责反洗钱工作。
配备
- 如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复
- 对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,联系方式,客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。金融机构总部、集团总部应对
- 北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）关于跨境汇款业务,以下说法正确的是（）《金融机构客户身份识别和客户身份
- 北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是？（）中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。中国人民银行
- 建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的,处（）万元以上（）万元以下
- 北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）按照反洗钱法律规定,金融机构应（）对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）对以下哪种违法行为,
- 中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪
- 花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）现代意义上的洗钱的历史可以追溯到什么时候？（）《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》是由（）发布的。对于2009年1月1日以后建立业
- 以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。#
金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立
- 金融机构负责反洗钱工作的应当是（）客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,发现涉嫌洗钱的,应及时以纸质文件上报并附相关附件。（）金融资产管理公司、财
- 广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）金融机构应当设立专门的（）岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信
- 狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）客户与证券公司、期货经纪公司
- 按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）在中国
- 应当（）保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当登记信托委托人和受益人的（）发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖
- 在当前和今后一段时期我国反洗钱工作的主要阵地是（）金融情报机构的英文简写为（）2004年5月,经国务院领导同意,反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？（）与客户的业务关系存续期间,金融机构应当
- 下列国家中哪个没有同时采取大额和可疑交易报告制度？（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）金融机构应采取必要管理措施和技
- 保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）客户持本人在工商银行北京分行金融
- 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,建立健全和执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,采取必要措施后,仍怀疑先前获得
- 我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）开始实施。金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。金融机构反洗钱规定（中国人民银行令
- 按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以
- 《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）A．2004年1月1日
B．2006年10月31日#
C．2007年1月1日
D．2007年3
- 我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。为客户申请交易编码时,期货公司应当（）A．2007年4月28日
B．2007年5月28日
C．2007年6月28日#
D．2007年7月28日核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
核
- 1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的大额
- 《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）金融机构
- 现代意义上的洗钱的历史可以追溯到什么时候？（）以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构,可以：客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主
川公网安备 51012202001360号