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- 委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）商业银行、农村合作银行、城市信
- 保险产品通过银行销售时,由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理
- 客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户？（）如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施？（）花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）在被保险人请求保险公司
- 下列对客户身份识别的说法正确的是（）金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性
- 小张代小李办理证券账户开户时,证券公司应当（）我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。核对小张的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件
- 保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当登记信托委托人和受益人的（）中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）中国人民银行及其分支机构走访
- 对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）《金融机构大额
- 小张从小李账户中一次性取出9万人民币时,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用
- 客户先前提交的哪种证件过有效期时,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪
- 金融机构应当（）对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构,可以：金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,采取相应的（）,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控
- 金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）当前我国反洗钱的被监管主体是（）调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以（）。信用#
地域
业务
- 对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）为客户申请交易编码时,期货公司应当（）联合国安理会决议所列举的恐怖分子或
- 下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）1990年12月28日,全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》,在其第4条规定了（）金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？
- 按照反洗钱法律规定,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务？（）委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）金融机构通过第三方识别客
- 信托公司在设立信托时,应当（）中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对报告（）交易
- 按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）《金融机构大额交易和可疑交易报
- 交易密码挂失时,证券公司应当（）（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）核对客户的有效身份证件或者其他身份
- 客户开通网上交易时,证券公司应当（）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信
- 证券公司应当（）金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处（）的罚款。金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,划分风险等
- 为客户申请交易编码时,期货公司应当（）金融行动特别工作组的英文简称为（）发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括（）核对客户的有效
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,
- 根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
- 在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记受益人身份基本信息,并留存
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记被保险人身份基本信息,
- 在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）金融机构提供保管箱服务时,应
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人
- 按照反洗钱规章的相关要求,在哪种情况下,保险公司在订立保险合同时,必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的？（）
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,保险公司应当要求客户提供什么,确认其身份？（）金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身
- 境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓
- 按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客
- 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当（）代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文
- 调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准（）金融机构的风险划分标准应报送（）。以下情形应作为可疑交易报告的是（）询问#
查阅
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封存中国人民银行#
中国反洗钱监测中心
行业监管部门
- 关于跨境汇款业务,以下说法正确的是（）境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记（）金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身
- 根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）该客户有向境外转款的迹象
该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外#
该客
- 中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,经（）批准后送达被询问的金融机构,金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。客户与证券公司、期货经纪公司
- 《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计（）客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生
- 桥涵、挡土墙等结构物的回填土,宜采用（）,以防止产生不均匀沉陷。金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心
- 金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的,应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。审查
核查
核对
识别#
- 出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）《反洗钱法》规定的举报接受机关（）对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息#
对向境内汇入资金的境外机构提出要
- 根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,对以下哪种业务,登记妻子的姓名或者名称,身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）金融机构进行客户身份识别,认为必要时,未发现该交易可以的,金融机构可以不报告（）。该
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