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- 金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
- 下列哪几项属于金融机构应报告的涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形（）客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大
- 狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）反洗钱法律法规所规定的义务主体。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告
- 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,登记客户身份基本信息,建立
- 来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责收单）刷卡一次性消费12万人民币,此交易应由谁报告大额交易？（）美国花旗银行
花旗银行深圳分行
花旗银行中国总部
深圳发展
- 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户（）,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。身份资料#
交易记录#
会计档案
信誉记
- 我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）金融机构反洗钱规定
人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法#
- 以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。金融机构反洗钱规定
金融机构客户身份识
- 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内
- 在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,保险公司应当要求客户提供什么,并核对其有效身份证件或者其他身份证明文件,确认其身份？（）
- 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时
- 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。下列可用于有毒有害废物的处置的方法是（）。人民银行
司法机关#
检察机关
人民法院卫生土地填埋
安全土地填埋
- 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的（）等信息,在汇兑凭证或者相关信
- 打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于（）人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主有（）。是否可以追究洗钱分子的刑事责任。
是否可以在金融领域开展反洗钱
- 金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的,应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。审查
核查
核对
识别#
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国
- 中国人民银行根据（）授权,代表中国政府开展反洗钱国际合作。全国人大常委会
全国人民代表大会
国务院#
国家政府
- 花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,现予发布,自2007年8月1
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