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- 对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）参与制定金融机构反洗钱规章
制定金融机构反洗钱规章
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）金融机构负责反洗钱工作的应当是（）A．《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
B．《有效银行监管的核心原则》。
C．《银行客户尽职调查》。
D．《私人银行
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。政策性银行#
保险资产管理公司#
汽车金融公司#
中国人民银行确定并公布的其他金融机构#
- 《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）A．2004年1月1日
B．2006年10月31日#
C．2007年1月1日
D．2007年3月1日
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照（）,妥善保存客户身份资料和交易记录。安全性原则#
准确性原则#
完整性原则#
保密性原则#
- 按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）房地产销售商
体育彩票#
珠宝商
律师
- 在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记受益人身份基本信息,并留存
- 金融机构应当按照（）的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。安全#
准确#
完整#
保密#金融机构应当按照
- 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当（）信托关系当事人的身份,登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。审查
核查
核对
识别#
- 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行的职责包括（）接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告#
建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息#
按照规定向中国人民银行
- 金融机构应采取切实可行的措施保存客户（）,便于反洗钱调查和监督管理。身份资料#
交易记录#
会计档案
信誉记录
- 中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,经（）批准后送达被询问的金融机构,金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。客户与证券公司、期货经纪公司
- 出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告？（）《反洗钱法》规定的举报接受机关（）对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息#
对向境内汇入资金的境外机构提出要
- 金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的,应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。审查
核查
核对
识别#
- 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
对于再次办理业务的客户,可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证
川公网安备 51012202001360号