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- 金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。政策性银行、商业银行
- 对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是（）参与制定金融机构反洗钱规章
制定金融机构反洗钱规章
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行
- 金融机构应当在什么时限内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？（）以下情形应作为可疑交易报告的是（）以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）下列
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）金融机构负责反洗钱工作的应当是（）A．《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
B．《有效银行监管的核心原则》。
C．《银行客户尽职调查》。
D．《私人银行
- （）银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转属于大额交易。金融机构应当设立专门的（）岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。政策性银行、商业银行、农村合作银
- 金融机构有下列（）行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
- 由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》,经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）
- 客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是（）工商银行总行
工商银行北京分行金融街支行#
工商
- 金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）关于反洗钱监管对象以下说法正确的是（）为了预防洗钱和恐怖融资活动,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定
- 下列哪几项属于金融机构应报告的涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形（）客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。政策性银行#
保险资产管理公司#
汽车金融公司#
中国人民银行确定并公布的其他金融机构#
- 《中华人民共和国反洗钱法》什么时候经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。（）A．2004年1月1日
B．2006年10月31日#
C．2007年1月1日
D．2007年3月1日
- 基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）反洗钱行政处罚的对象是（）下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）银行承担主要责任,基金管理公司承担次要责任
- 反洗钱交易报告制度中不包括（）应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由哪个部门制定？（）下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）在中国人民银行授权的前
- 狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）反洗钱法律法规所规定的义务主体。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照（）,妥善保存客户身份资料和交易记录。安全性原则#
准确性原则#
完整性原则#
保密性原则#
- 下列有关可疑交易说法正确的是（）在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常（）、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异
- 应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
- 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,登记客户身份基本信息,建立
- 来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责收单）刷卡一次性消费12万人民币,此交易应由谁报告大额交易？（）美国花旗银行
花旗银行深圳分行
花旗银行中国总部
深圳发展
- 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,了解实际控制客户的自然人和交易的
- 客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。金融机构（）保存的客户身份资料包括
- 根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,境内金融机构可登记（）下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）金融机构应
- 以下说法正确的是（）根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚（）金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监
- 按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）房地产销售商
体育彩票#
珠宝商
律师
- 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户（）,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。身份资料#
交易记录#
会计档案
信誉记
- 我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）金融机构反洗钱规定
人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法#
- 客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告？（）我国当前反洗钱监管的主要内容是（）金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。《金融机构客户身份识别
- 金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统,包括（）按照反洗钱法律规定,金融机构应（）客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户,在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,
- 在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之间的关系,登记受益人身份基本信息,并留存
- 以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。金融机构反洗钱规定
金融机构客户身份识
- 金融机构负责反洗钱工作的应当是（）在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认哪些人员之
- 金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、
- 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内
- 金融机构应当按照（）的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。安全#
准确#
完整#
保密#金融机构应当按照
- 应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》,金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,评估境外金融机构接受反洗钱
- 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施？（）国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？（）金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反
- 所有洗钱行为都有放置、离析和融合三个阶段,并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。下列不属于洗钱特征的是（）。中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）金融机构应当
- 金融行动特别工作组是目前全球最权威的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织。政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关
- 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）下列关于中国人民银行依法应当履行的反洗钱监督管理
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