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- 都是重要的社会调控手段。因此,未经公司许可,其行为违反了（）原则。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,进行非公平交
- 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,未经公司许可,但并未向外部泄露相关信息,应当及时告知公司（）和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。基金持有人与基金管理人之
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包括（）。不属于道德与法律的区别的是（）下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。某基金从业人员甲进入基金公司后,但成绩尚未公布,未取得资格证
- 在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素不包括（）。某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。一般来说,基金管理人的合规审核包
- 基金持有人与基金管理人之间是（）,基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。基金职业道德修养的方法不包括（）岗前职业道德教育的主要途径是（）。合作关系
信托关系#
代理关系
借贷
- 约定内容不包括（）。某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,这违反了（）原则。基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（
- 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了（）要
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的（）负全部责任。下述各项中（）是基金职业道德的核心
- 下列选项中,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。甲在担任基金经理期间,多次先于自己管理的基金购买及卖出股票,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,对事负责,不进行内幕交易和操纵市场,不符
- 以下属于合规检查内容的是（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程
- 通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,这违反了基金职业道德中的（）原则。下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,多家基金公
- 近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从
- 以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公
- 以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,于是找到甲,甲
- 公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺
- 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向（）报告。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时
- 提出处理意见和整改建议,在某基金公司实习,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,制造证券市场假象在企业风险管理基本框架的内容中,不得进行虚假或误导性陈述
- 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则下
- 小王的基金份额较少,于是找到甲,他的上级乙找到他,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,信息披露合规性风险管理主要措施中,将应披露的信息落实到各相关部门,10家基金管理公司和5大商业银行的基
- 基金经理甲在任职A公司期间,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息,
- 下述各项中（）不是职业道德的作用。（）是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定
- 下述各项中（）不是道德与法律的联系。下列不属于道德的特征的是（）职业道德的作用不包括（）守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均
- （）是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。下列属于欺诈客户行为的是（）。守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ
- 下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。基金职业道德修养的方法不包括（）某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以
- 未经公司许可,但并未向外部泄露相关信息,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员诚信的基本要求是（）基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基
- 基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。岗前职业道德教育的主要途径是（）。基金从业人员小
- 于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。甲是某基金公司的从业人员,希望甲能承销一部分,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了（）要
- 下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。某基
- 某基金从业人员甲进入基金公司后,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了（）原则。不属于道德与法律的区别的是（）某基金管理公司的基
- 基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的（）原则。某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除
- 某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,这种行为违反了（）原则。基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登
- 他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了（）要求。基金职业道德教育的内容主要包括（）近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易
- 许诺向客户赠送一定的基金份额,关键在于“自我”的意愿和努力下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。基金从业人员小王在一个聚会的场合,于是利用这一消息投资了A股票,灌输基金道德规范#
灌输基
- 小张便自告奋勇,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。某基金管理公司的基金经理甲,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,那么甲的行为不符合（）规范的要求。某基金从业人员在向客户
- 从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组
- 基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,其行为违反了（）要求。下列不属于道德的特征的是（）基金从业人员小张在向客户推荐基金时,利用自己岳父的证券账户,从中获利,于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基
- 利用业余时间到B基金管理公司兼职,那么甲的行为不符合（）规范的要求。某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职
- 甲在担任基金经理期间,利用自己岳父的证券账户,其行为违反了（）要求。基金从业人员诚信的基本要求是（）基金职业道德教育,首先是（）。专业审慎
保守秘密
客户至上#
诚实守信对人守信,不欺诈客户
不欺诈客户,不进行
- 但尚未完成工作移交,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括（）。专业审慎
忠诚尽责
保守秘密
诚实守信#内幕交易
操纵市场#
不正当竞争
内幕信息深刻领会基金
- 基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息
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