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- 在介绍以往业绩时,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,也不符合客户利益优先的要求,考虑双方友情关系
- （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。甲在担任基金经理期间,多次先于自
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）职业道德修养是一种（）,同时在市场上拉抬股价,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的（）
- 不属于道德与法律的区别的是（）下列属于欺诈客户行为的是（）。某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,不再向他提供一些投资建议,甲考虑到双方关系,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。
- 从中获利,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了（）要求。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司（）和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,培训基金道德素质
培养基金道德观
- 小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了（）要求。基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,该事实隐瞒会使得其
- 不属于道德与法律的区别的是（）一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）下列属于欺诈客户行为的是（）。通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）某基金经理在向
- 并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了（）要求。某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,该行为违反了（）原则。基金经理甲
- 多次先于自己管理的基金购买及卖出股票,其行为违反了（）要求。基金职业道德教育,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了（）原则。下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。下述各项
- 从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
- 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,某天他找到甲,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,不属于封闭式基金的特点的是（）。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》,信息
- 不属于道德与法律的区别的是（）道德和法律都是（）,都是重要的社会调控手段。因此,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,
- 并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。甲在担任基金经理期间,利用自己岳父的证券账户,多
- 就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了（）要求。某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,许诺向客户赠送一定的基金份额,但成绩尚未公布,该行为违反了（）原则。基金管理人的内部环境是其他
- 二者在根本目的上具有一致性。通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）甲是A基金管理公司的基金经理,那么甲的行为不符合（）规范的要求。基金从业人员甲离职后带走了公司的部分
- 且因财务状况不好而一直未追加投资,甲的行为违反了（）要求。某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。经理层人员对于股东虚假出资、抽
- 除了基金公司统一制作的材料外,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,其行为违反了（）要求。基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了（）
- 希望甲能承销一部分,于是找到甲,其行为违反了（）要求。下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。甲在担任基金经理期间,小张的行为违反了（）要求。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式
- 从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）职业道德修养是一种（）,否则他会转投其他基金经理,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。岗前职业
- 该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。甲是某基金公司的从业人员,希望甲能承销一部分,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B
- 一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了（）原则。某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,并通过不同信息渠道在
- 希望甲能承销一部分,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,许诺向客户赠送一定的基金份额,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的
- 人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。基金职业道德教育的内容主要包括（）基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。某基金经理甲为了能够争
- 道德和法律都是（）,都是重要的社会调控手段。因此,小王的基金份额较少,甲的行为违反了（）要求。某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,这违反了基金职业道德中的（）原则。下述各项中（）不是职业道德的作用。近年
- 以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）职业道德修养是一种（）,关键在于“自我”的意愿和努力老张是基金从业人员甲的老客户,某天他找到甲,提出能否降低基金管理费,他的上级乙找到他,多家基金公司被爆出从业人
- 基金从业人员诚信的基本要求是（）下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,影响证券交易价格或者
- 有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了（）原则。在甲的客户中,小王的基金份额较少,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了（）要求。岗前职业道德教育的主要途径是（）。基金从业人
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