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- 职业道德的作用不包括（）下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。下述各项（）不是基金职业道德修养的方法。调整职业关系
提升职业素质
强化道德素养#
促进行业发展遵守法律法规
遵守行业自律准则
遵守所在机构的规
- 某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售
- 在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,应当予以抵制,并立即向（）报告。基金持有人与基金管理人之间是（）,基金管理人和基金托
- 下列不属于道德的特征的是（）某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了（）原则。在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到
- 职业道德的作用不包括（）下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。调整职业关系
提升职业素质
强化道德素养#
促进行业发展专
- 许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了（）原则。基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。正确树立基金职业道德观念
- 职业道德的作用不包括（）基金职业道德教育的内容主要包括（）基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）
- 某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。基金从业人员小王在一个聚
- 某天他找到甲,否则他会转投其他基金经理,对事负责,不欺诈客户
不欺诈客户,不进行不正当竞争#
理解宽容,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场忠诚敬业
廉洁公正#
客户至上
专业审慎基金职业道德规范灌输
基金职业道德岗
- 认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,培训基金道德素质
灌输基金道德规范,培养基金道德素质客户至上
专业审慎
守
- 通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）道德具有差异性
道德具有继承性
道德的连续性#
道德具有具体性对人守信,对
- 某基金管理公司的基金经理甲,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者
- 下列属于欺诈客户行为的是（）。某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规
- 甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（）规范的要求。基金职业道德教育,首先是（）。（）为合规风险的日常管理部
- 基金从业人员诚信的基本要求是（）甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了（）原则。对人守信,不欺诈客户
不欺诈客户,不进行内幕交
- 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。基金管理人的合规政策应明确所
- 基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了（）要求。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规
- 提出能否降低基金管理费,否则他会转投其他基金经理,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。甲在担任基金经理期间,首先是（）。忠诚敬业
廉洁公正#
客户至上
专业审慎专业审慎
保守秘密
客户至上#
- 便让自己的妻子投资购买了该股票,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了（）原则。基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,但小王未申报,不是违反诚实守信的规范。甲利用资金优势和信息优势,影响证券
- 某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,有意忽略了该基金表现不好时期,向对方竭力
- 某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）甲是某基金公司的从业人员,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了（）原则。培养基金道德观念,灌输
- 通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部
- 某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。岗前职业道德教育的主要途径是（）。以下属于合规检查内容的是（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股
- 通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素不包括（）。内幕交易
操纵市场#
不正当竞
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）（）是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包
- 基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守
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