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- 在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素不包括（）。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是（）的风险偏好。全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
- 岗前职业道德教育的主要途径是（）。基金持有人与基金管理人之间是（）,基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。职前培训
职业资格考试#
岗位基金职业道德教育
职业道德观念教育合作
- 基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包括（）。廉洁公正
忠诚敬业#
客户至上
保守
- 未经公司许可,其行为违反了（）原则。基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按
- 基金从业人员诚信的基本要求是（）基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,对事负责,不进行不正当竞争#
理解宽容,不进行
- 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- 其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了（）要求。近年来,多家基金公司被爆出从业
- （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基
- 某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有
- 基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的（）原则。下述各项中（）不是道德与法律的区别。专业
- 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括（）。培养基金道德观念,灌输基金道德规范#
灌输基金道德观念,培训
- 基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了（）要求。在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙
- 基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。基金持有人与基金管理人之间是（）,基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。廉洁
- 岗前职业道德教育的主要途径是（）。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。职前培训
职业资格考试#
岗
- 基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。下述各项中（）不是道德与法律的区别。客户至上
专业审慎
- 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了（）原则。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,基金公司违规行
- 以下属于合规检查内容的是（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程
- 他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了（）要求。对人守信,对事负责,不欺诈客户
不欺诈客户,不进行不正当竞争#
理解宽容,不进行内幕交易和操纵市
- （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了（）原则。专业审慎
- 老张是基金从业人员甲的老客户,某天他找到甲,提出能否降低基金管理费,否则他会转投其他基金经理,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。下述各项中（）不是职业道德的作用。忠诚敬业
廉洁公正#
客
- 职业道德修养是一种（）,关键在于“自我”的意愿和努力下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。主观行为
自律行为#
自我修养
他律客户至上#
忠诚尽责
保守秘密
诚实守信客户至上是调整基金从
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）（）是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。培养基金道德观念,灌输基金道德规范#
灌输基金道德观念,培训基金道德
- 下述各项（）不是基金职业道德修养的方法。在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素不包括（）。正确树立基金职业道德观念
积极参加基金职业道德实践
深刻理解基金职业道德规范
加强岗位职业道德教育#全体员
- 某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了（）原则。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包
- 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其
- 某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后
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