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- 在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素不包括（）。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是（）的风险偏好。全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
- 职业道德的作用不包括（）下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。下述各项（）不是基金职业道德修养的方法。调整职业关系
提升职业素质
强化道德素养#
促进行业发展遵守法律法规
遵守行业自律准则
遵守所在机构的规
- 在介绍以往业绩时,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,也不符合客户利益优先的要求,考虑双方友情关系
- 下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。基金经理甲在任职A公司期
- 岗前职业道德教育的主要途径是（）。基金持有人与基金管理人之间是（）,基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。职前培训
职业资格考试#
岗位基金职业道德教育
职业道德观念教育合作
- （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。甲在担任基金经理期间,多次先于自
- 下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。下述各项（）不是基金职业道德修养的方法。下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下
- 某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售
- 基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包括（）。廉洁公正
忠诚敬业#
客户至上
保守
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）职业道德修养是一种（）,同时在市场上拉抬股价,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的（）
- 通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。基金经理
- 在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,应当予以抵制,并立即向（）报告。基金持有人与基金管理人之间是（）,基金管理人和基金托
- 下述各项（）不是基金职业道德修养的方法。某基金经理甲为了能够争取到更多客户,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,应当及时告知公司（）和相关业务负责人,提出处理
- 下列不属于道德的特征的是（）某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了（）原则。在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到
- 未经公司许可,其行为违反了（）原则。基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按
- 不属于道德与法律的区别的是（）下列属于欺诈客户行为的是（）。某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,不再向他提供一些投资建议,甲考虑到双方关系,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。
- 基金从业人员诚信的基本要求是（）基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,对事负责,不进行不正当竞争#
理解宽容,不进行
- 从中获利,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了（）要求。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司（）和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,培训基金道德素质
培养基金道德观
- 职业道德的作用不包括（）下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。调整职业关系
提升职业素质
强化道德素养#
促进行业发展专
- 不属于道德与法律的区别的是（）基金从业人员诚信的基本要求是（）下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,
- 许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了（）原则。基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。正确树立基金职业道德观念
- 小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了（）要求。基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,该事实隐瞒会使得其
- 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- 下列属于欺诈客户行为的是（）。通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）职业道德修养是一种（）,关键在于“自我”的意愿和努力（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职
- 不属于道德与法律的区别的是（）一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）下列属于欺诈客户行为的是（）。通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）某基金经理在向
- 职业道德的作用不包括（）基金职业道德教育的内容主要包括（）基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）
- 其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了（）要求。近年来,多家基金公司被爆出从业
- 下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。基金管
- 某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。基金从业人员小王在一个聚
- 但尚未完成工作移交,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,其中特别重要的是（）的风险偏好
- 并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了（）要求。某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,该行为违反了（）原则。基金经理甲
- （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基
- 某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有
- 某天他找到甲,否则他会转投其他基金经理,对事负责,不欺诈客户
不欺诈客户,不进行不正当竞争#
理解宽容,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场忠诚敬业
廉洁公正#
客户至上
专业审慎基金职业道德规范灌输
基金职业道德岗
- 岗前职业道德教育的主要途径是（）。基金职业道德教育,首先是（）。基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基
- 多次先于自己管理的基金购买及卖出股票,其行为违反了（）要求。基金职业道德教育,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了（）原则。下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。下述各项
- 从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
- 基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的（）原则。下述各项中（）不是道德与法律的区别。专业
- 认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,培训基金道德素质
灌输基金道德规范,培养基金道德素质客户至上
专业审慎
守
- 道德和法律都是（）,都是重要的社会调控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了（）原则。
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