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- 以下不属于金融市场的是（）关于公司型基金,以下表述错误的是（）控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是（）。下列关于回转交易的说法中,错误的
- 我国第一只开放式基金——（）诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。2001年9月,我国第一只开放式基金--（）诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越,标志着我
- 基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对（）的一种综合性金融服务。关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是（）关于
- 就销售技巧而言,可以把客户分为（）沃德客户可以进行沃德财富卡预开和预换,预定的卡号长度必须（）位,不能与已开卡的卡号重复,换卡后,原已开通的普通功能保持不变,无需另行签约。当客户非常认真的询问你所介绍的理财
- 目前,有效分散投资风险
利用各种金融工具的杠杆效用,由专业投资机构进行管理和运作所有权关系
债权关系
债务关系
信托关系#在开放式基金推出之前,我国共有47只封闭式基金。2002年8月,我国封闭式基金的数量增加到54只
- 下列不属于物流仓储延伸服务的是（）。利润表的构成部分不包括（）某企业税后净利为67万元,利息费用为50万元,则该企业利息保障倍数为（）不属于利润表构成的是（）。朱某打算在未来三年每年年初存入2000元,单利计息,
- 某投资者在周五赎回某普通货币市场基金,则该投资者享有该基金收益的截止日是（）。资产负债表的作用不包括（）某公司赊销收入净额为315000元,其应收账款周转次数为（）次。下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能
- 甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
立即向上级部门或者监管机构报告
应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告#A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与
- 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。证券市场调整资本结构通过（）。代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。关于公司型基金,以下表述错误的是（）A、
- 《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。资金短缺者在证券市场上（）。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（）
- 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。由美国设立的第一家基金组织是（）。下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。深证100ETF
上证50ETF#
上证180ETF
上证红利ETF美国国际证券信托
- 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。1879年,第一只结构化基金是（）。下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。在契约型基金的运作关系中,正确的是（）。以下各项中（）不是封
- 以下说法不正确的是（）。2
15
5#
10基金销售机构#
基金注册登记机构
律师事务所和会计师事务所
基金投资咨询公司开始接受"委托管理、风险自担"的理财方式
开始接受基金管理公司专业化投资服务
开始接受以信托关系为
- 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下说法不正确的是（）。开放式基金成为主流产品
基金行业分散趋势突出#
快速发展,市场地位和影响不断提高
基金市场竞争加剧契约型基金和公司型基金
开放式基金和封闭式
- 与客户沟通时倾听的技巧有（）除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守（）平台连续2分钟无操作,系统自动激活屏保功能。客户经理也可使用“（）”键激活屏保功能。客户经理再次使用时,只需输入登陆密码,取消屏保即
- 有限责任公司董事会的法定人数为（）要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执
- 进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是（）。流动比率小于1时,赊购原材料若干,将会（）下列财务比率中,最为稳健的偿债能力指标是（）某公司发行了面值为1000元
- 基金托管人一般由（）聘请。以下关于货币证券的说法正确的是（）。关于基金职业道德,持有期限不少于（）。要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国
- “FAB”法则主要通过以下哪几个角度对产品进行说明（）？下列属于自律性规范的有（）我国证券市场监管的主要任务（）零存整取储蓄连续漏存两次后的续存按（）计息。正确的陌生拜访步骤为（）就销售技巧而言,可以把客户
- 则该基金的夏普比率为（）。下列各项指标中可用于分析企业长期偿债能力的有（）华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款,现决定延缓偿付,而将此笔存款支付了新购入的存货,它对速动比率的影响是（）。某企业期初存货2
- “间接投资”体现在（）。关于收取赎回费,以下说法正确的是（）。以下关于市场风险说法不正确的是（）。A、对基金管理公司的监管B、对基金托管人的监管C、对基金投资者的监管D、对证券投资基金行为的监管基金不直接投
- 封闭式基金价格主要受（）的影响。银行理财产品的投资范围除了基金可以投资的领域,还可以投资的领域比较宽广。但不包括（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的
- 相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（）Ⅰ.期限结构Ⅱ.投资理念Ⅲ.投资策略Ⅳ.组合久期已知1年和2年期的即期利率分别为7％和8％,则1年末的1年期远期利率约为（）。资产负债表是根据（）这个会计
- 我国开放式基金的存续期为（）。基金运作最重要的环节是（）。关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是（）。下列对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的是（）。证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。
- 在证券市场,以下属于非系统性风险的是（）利润表是反映在（）财务成果的报表。关于流动比率,下列说法不正确的有（）某企业存人银行100万元,存款年利率为8％,时间为5年,2％,20）=1．4859）查看材料假设A证券的收益率
- 1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。证券市场是（）交换场所。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。关于在实践中落实基金公司内控目标,以下描述正确的是（
- 流动资产为240万元,流动负债为160万元,年利息费用为20万元,速动比率为0.9,速动比率为1.1,首付需要10万元。以他目前的储蓄水平,期限也为5年,年收益率为8％,每季度计息一次,损失不超过2%#
该基金标准差为2%年末资产负
- 通常而言,收益率曲线的正常形态是（）。资产负债表的作用不包括（）下列各项指标中可用于分析企业长期偿债能力的有（）产权比率与权益乘数的关系是（）。某企业资产总额为600万元,负债总额为400万元,则权益乘数为（
- 通过特定客户群的定向营销可以办理交银理财卡的客户有（）中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?（）财富管理平台不能办理涉及（）的所有业务。客户经理在进行电话销售时要学会根据客户的情形来
- 对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。基金的募集一般要经过（）四个步骤。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在
- 正确的是（）。为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,正确的说法是（）。基金是独立的法人机构#
主要依据基金合同运营基金
投资者享有直接管理基金的权利
相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利
- 契约型基金份额持有人享有（）。（）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。关于证券投资基金的产生与发展,封闭式基金的存续期应在（）,并获取利益
证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现
- 客户经理与客户交谈的时候,说话要求（）除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守（）属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是（）《证券法》的制定机关是（）为了更好的促成成交,客户经理必须具备敏
- 诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。某基金公司在实现业务电子化时,
- 有价证券出售,柜员在有价证券上加盖规定印章、柜员名章和出售日期,交给购买人。资金短缺者在证券市场上（）。证券市场是（）交换场所。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）基金的宣传推介应当突出（）。目前
- 假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是（）。财务报表分析的对象是（）。假设某投资者选择了A、B两个公司的股票构造其证券投资组合,两者各占投资总额的一半。已知A股票的期望收益率为24％,方差为16％,B股
- 以下不属于现金流量表基本内容的是（）。某公司的总资产周转率高于行业平均水平,这说明（）。艺术品与收藏品市场主要以（）为主,其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上。下列关于大宗商品的分类,不正确
- 可以将基金分为（）。（）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）（）是基金的所
- 自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动,接管人员可以不更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动,可以随意办理交接手续。密码须不定期更换,每月至少必须更换一次。证券市场不是（）的直接交换场所。下列
- 下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是全球第一只（）。证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是（）。1940年（）和1940年（）
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