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- （）收益率曲线的期限特征是利率与期限呈正向或反向关系。从营业利润率的计算公式可以得知,当主营业务收入一定时,年利率为4％。每季度复利计息一次,2018年1月1日的存款账户余额是（）元。（（F／P,1％,年利率为l0％,
- 按照投资的对象的不同,投资基金可以分为（）。证券市场的交易对象是（）。股金融衍生工具的基本功能有（）基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的
- 下列说法不正确的是（）。基金监管活动的要素主要包括（）等。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,并经由所在机构向
- 股票交易实际上是对未来收益权的（）,股票价格就是对未来收益的评定。从营业利润率的计算公式可以得知,当主营业务收入一定时,影响该指标高低的关键因素是（）。（）某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略,则属
- （）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。资金短缺者在证券市场上（）。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是（）关于基金职
- 某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏（）。证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。1998年中国证监会下
- 关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是（）。证券市场调整资本结构通过（）。抽样复制
现金留存
基金分红
流动性#发行和交易#
资本流通#
分红
私募融资#
- 持有者有权按照约定的转换价格或转比率将其转换为（）的公司债券。下列关于资产负债率的说法,错误的是（）。在其他因素不变的情况下,当企业用现金购买存货时,1％,用资产周转率衡量Ⅳ.财务杠杆,是难以精确计算决定的
- 某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15。若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普指数为（）。下面不是证券市场基本功能的是（）。能提供高报酬率的证券一般来自（）。1998年中国证监会下发的（
- 说法正确的是（）。某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债60万元,速动比率为1.2,正确的有（）。根据净资产收益率的计算公式推断,净资产收益率与（）之间存在正比关系。某企业存人银行100万元,每季度计息一次。该
- 行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。有关现金流量表叙述不正确的有（）。流动比率小于1时,当企业用现金购买存货时,流动比率和速动比率分别（）。下列选项中说法错误的是（）。信托型基金的参与
- 要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业
- 关于收取赎回费,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能#
充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响#
防止操作市场,禁止欺诈
- 以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。下面关于一级市场描述不对的是（）。关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）目前,我国基金销售机构的现状是（）。某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购
- 下列不属于权证的基本要素的是（）。已知1年和2年期的即期利率分别为7％和8％,则1年末的1年期远期利率约为（）。假设A证券的收益率概率分布如下：该证券收益率的方差为（）。关于沪港通所起到的作用,以下描述错误的
- 一般需要引入（）制度安排。基金监管的目标是（）。A.基金投资于股票市场时,上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响,从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时,国债的价格也会随着利率的
- 平均资产总额为2000万元,利润总额为300万元,所得税为87万元,则该企业当年的净资产收益率为（）现金流量表中现金流量活动的三大来源不包括（）。某企业存人银行100万元,存款年利率为8％,2％,20）=1．4859）查看材料已
- 信用利差的特点不包括（）。私募股权二级市场投资的特点不包括（）。房地产投资信托基金的特点不包括（）。信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化,受经济预期影响
信用利差可以作为预测经济周期活动的指标
信用
- 当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。证券市场调整资本结构通过（）。开放式基金的认购费用不得超过（）。有限责任公司董事会的法定人数为（）关于公平对待客户的说法,良好的控制环境有利于公
- 目前,我国公募基金销售机构不包括（）。股金融衍生工具的基本功能有（）关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。A.保险公司B.信托公司C.农村商业银行D.
- 描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为（）。下列反映企业盈利能力的财务比率中,反映投资回报的财务比率是（）用来衡量数据取值的中等水平或一般水平数值的指标是（）。某企业某年税后净利为75万元,所得税
- 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,持有期限不少于（）。关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。1000万,1年
2000
- （）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。对于不同的报表信息使用者,财务报表有着重要意义,对此理解错误的是（）。某人在2015年1月1日存入银行5000元,年利率为4％。每季度复利计息一
- 某统一公债的债券面值为100元,票面利率为5%,市场利率为4.5%,则该统一公债的内在价值为（）元。（）称为企业的“第一会计报表”。根据净资产收益率的计算公式推断,净资产收益率与（）之间存在正比关系。A资产负债表#
利
- 下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。能产生高回报的资本的特点是（）。控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是（）。关于在实践中落实基金
- 某种付息国债面额为100元,每年支付利息1次,则该付息国债的内在价值为（）。某企业资产总额为600万元,本期产品销售收入为1500万元,重点揭示企业获利能力及其前因后果。在其他条件不变的情况下,所计算的风险价值为-2%,
- 基金销售机构的职责规范包括（）。证券市场是有价证券（）的场所。我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。基金的宣传推介应当突出（）。关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是（）。A.委托基金
- 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。引起股票价格变动的因素包括（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的
- 关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是（）。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。安全保管基金财产
办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
为基金投资决策提供研究支
- 正确的有（）。（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。假设某企业2015年1月1日借入一笔长期借款,劣后次级债券,优先次级债券,优先无保证债券,次级债券,劣后次级债券#
有保证债券,劣后次级债券,次级债券现金流量表的编
- 某种贴现式国债的面额为100元,到期时间为30天,揭示企业财务状况发生变动的直接原因。某种付息国债面额为100元,票面利率为5.21%,市场利率为4.89%,期限为3年,则该付息国债的内在价值为（）。A资产负债表
利润表#
现金
- 浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。在企业速动比率是0.8的情况下,会引起该比率提高的经济业务是（）下列不属于筹资活动产生的现金流量的是（）。根据净资产收益率的计算公
- （）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。流动比率小于1时,将会（）（）称为企业的“第一会计报表”。假设A证券的收益率概率分布如下：股票的价格常被视为“随机游走”,那么“
- 以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入（）制度安排。债券基金
混合型基金
股票基金
货币市场基金#货银对付
分级结算
净额清算
共同对手方#为保证多边净额
- 关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。证券市场不是（）的直接交换场所。关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是（）。（）是理想交易与实际交易收益的差值
- 按（）分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等。从营业利润率的计算公式可以得知,当主营业务收入一定时,影响该指标高低的关键因素是（）。J曲线是以（）为横轴,以（）为纵轴的一条曲线。不动产投资
- 根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。股金融衍生工具的基本功能有（）甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正
- 为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括（）。某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是
- 不包括（）。资产负债表的作用不包括（）下列属于流动资产的是（）。现金流量表中现金流量活动的三大来源不包括（）。某企业存人银行100万元,时间为5年,每季度计息一次。用公式法,2015年由于行业形势发生变化,在销售
- 以下不属于债券按发行主体分类的是（）。不属于利润表构成的是（）。（）收益率曲线的期限特征是利率与期限呈正向或反向关系。政府债券
金融债券
公司债券
通货膨胀联结债券#投资收益
长期待摊费用#
销售费用
营业收
川公网安备 51012202001360号