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- 基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标,又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。公司内部
- 基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中（）的重要性。下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。答
- 下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循（）原则,严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可操作性④成本收益性基
- 基金管理人的内部控制和（）密不可分。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）
- 下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。下列（）不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。国
- 下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和
- 内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。公司内部控制的核心是（）,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。
- 中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解1999年3
- 基金公司的后台部门包括（）。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如
- 基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。内部控制大纲应当明确内控（）。内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。基
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。基金管理人的内部控制需要（）。①严格授
- 市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。2001年9月,我国
- 重要数据应当（）并且长期保存。我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。基金管理人应建立电子信息
- 保证经营运作符合公司的发展规划,建立合理的内部控制程序,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,提高经营管理效益,保证经营运作符合公司的发展规划,设置督察长
- 遵循（）原则,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。（）和（）独立于其他部门,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和
- 这一原则是（）。（）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。基金公司的基金资产与公司
- 在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,实现公司的持续、稳定、健康发展
确保基金和基金管理人
- 基金公司内部控制的层次共有（）层。基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。2
3
4#
5独立运作,分别核算#
独立运作,汇总核算
整体运
- 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当（）。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行（）是指公司为防范和化解风险,在充分考虑内、外部环境的
- 对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。基金管理人对掌握未公开信息的人员要进
- 内部控制大纲应当明确内控（）。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。基金公司内部控制的层次
- 下列各项中（）不是控制环境的内容。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,重要数据应当（）。基金管理人应当根据国家
- 基金管理人的内部控制需要（）。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理制度⑥强化内部监督稽核和风险管理系统基金持有人和基金管理人之间是（）关系。下列（）不是
- 基金公司的内部控制机制由（）。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。下列各项中（）不
- 基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。基
- 下列（）不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础
- 内部控制的目标是在一定范围内（）,提高基金管理人的经营效益。基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,重要数据应当（）并且长期保存。我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的
- 基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制,以及（）。内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营
- 建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行基金公司内部控制的目标不包括（）。基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循（）原则,严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可操作性④成本收益性法律
- 下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,
- 基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及（）。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合
- 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中（）的重
- 基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础
- 下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。运营部门
监
- 公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。（）是指公司为防范和化解风险,在充分考虑内、外部环境的基础上,我国第一只开放式基金（）诞生。基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人的内部控
- 我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。中国证券投资基金业的发展向规范运作
- 基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效
- （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。答案区域基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查
- 下列属于后台部门的是（）。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权
- 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,体现了内部控制中（）的重要性。即时保存；本地备份
定期保存；异地备份
即时保存；异地备份#
定期保存；本地备份全过程介入和监控#
重点监控
事前监控
事后监控法律
川公网安备 51012202001360号