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- 建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行基金公司内部控制的目标不包括（）。基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循（）原则,严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可操作性④成本收益性法律
- 下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,
- 基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及（）。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合
- 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中（）的重
- 基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础
- 下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。运营部门
监
- 公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。（）是指公司为防范和化解风险,在充分考虑内、外部环境的基础上,我国第一只开放式基金（）诞生。基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人的内部控
- 我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。中国证券投资基金业的发展向规范运作
- 基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效
- （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。答案区域基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查
- 下列属于后台部门的是（）。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权
- 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,体现了内部控制中（）的重要性。即时保存；本地备份
定期保存；异地备份
即时保存；异地备份#
定期保存；本地备份全过程介入和监控#
重点监控
事前监控
事后监控法律
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主
- 2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完
- 公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。下列属于基金管理人内部控制基本
- （）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。事项识别
风险评估#
风险应对
行为监控健全性原则
有效性原则
独立性原则
安全性原则#风险
- 内部控制系统必须与（）相联系。答案区域内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,维护内部控制制度的有效执行。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行我国第
- （）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检
- 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。下列属于后台部门的
- （）起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及（
- （）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。基金持有人和基金管理人之间是（
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,内部控制系统必须与（）相联系。答
- （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解加
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
- 建立健全公司授权标准和程序,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。（）起,以及（）。基金公司的基金资产与公司资产、不同
- （）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。下列属于基金管理人内部控制基本
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人对掌握未公开
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制,以及（）。内部控
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,这句话体现了内部控制的（）原则。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,以及（）。基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险,保
- 内部控制大纲应当明确内控（）。基金管理人的内部控制和（）密不可分。目标、原则、环境、措施#
成本、收益
具体要求
规章制度信息#
资源
环境
法律基金管理公司内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、
- （）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。公司督察长；独立董事
独立董事；内部监察稽核部门
公司督察长；内部监察稽核部门#
理事
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,重要数据应当（）并且长期保存。下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金持有人和基金管理人之间是（）关系。健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制约原则#同业
借贷
信托#
合作基金持有人与基金管理人之间是信托关系,基
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（）和（）独立于其他部门,《证券投资基金管理公司内部控
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检
- 这句话体现了内部控制的（）原则。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是指公司
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
- （）是指公司为防范和化解风险,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。（）是解决
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