查看所有试题
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人的内部控制需要（）。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理制度⑥强化内部监督稽核和风险管
- 信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。基金公司内部控制的层次共有（）层。市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。权力
义务#
权利
选择2
3
4#
5前台部门
中台部门#
后台部门
以上均不属于信息披露是
- 我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当（）。2000年
200
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。基金公司内部控制的层次共有（）层。基金管理人应当建
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中（）的重要性。健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务
- 下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。内部控制的目标是在一定范围内（）,提高基金管理人的经营效益。基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。运营部门
监察稽核部门#
财务审计部门
办
- 基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制,以及（）。基金公司内部控制的目标不包括（）。基金公司前台的目标是（）。会计师事务所的检查监督
审计部门的检查
- 公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。明确责任
权利
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标,又
- （）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。公司督察长；独立
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金公司内部控制的层次共有（）层。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。健全性原则#
有效
- 公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。答案区域基金公司内部控制的目标不包括（）。明确责任
权利制衡
风险控制#
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主
- （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解加
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人对掌握未公开
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检
川公网安备 51012202001360号