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- 基金公司内部控制的目标不包括（）。基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
防范和化解经营风险,提
- 下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。内控大纲
基本管理制度
部门规章和业务操作手册
行业法律法规#健全性原则
有效性原则
独立性原则
安全性原则#基金管
- 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,重要数据应当（）并且长期保存。健全性
有效性#
独立性
相互制约即时
- 基金公司的后台部门包括（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解行政前台、投资、研究、销售等部门
市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执
- 我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。基金管理人的内部控制需要（）。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。基金管理人的内部控制和（）密不可分。成本效益原则#
有效性原则
独立性原则
相互制约原则信息#
资源
环
- 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,重要数据应当（）并且长期保存。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。即时保存；本地备份
定期保存；异地备份
即时保存；异地备份#
定期保存
- （）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中（）的重要性。事项识别
风险评估#
风险应对
行为监控信息沟通#
内部监控
控制活动
- 市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解前台部门
中台部门#
后台部门
以上均不属于①②③④⑤#
①②③④⑤⑥
①②④⑤⑥
- 下列属于后台部门的是（）。我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。行政管理部
人事部
清算部
以上都正确#2000年
2001年#
2002年
2003年后台部门包括行政管理、人
- 基金持有人和基金管理人之间是（）关系。内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。同业
借贷
信托#
合作成本效益原则
有效性原则#
相互制约原则
投入产出原则基金持有人与基金管
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制约原则#权责明确、相互制约#
利润最大化
把安全性放在首位
相
- （）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。事项识别
风险评估#
风险应对
行为监控健全性原则
有效性原则
独立性原则
安全性原则#风险
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持
- 内部控制大纲应当明确内控（）。基金管理人的内部控制和（）密不可分。目标、原则、环境、措施#
成本、收益
具体要求
规章制度信息#
资源
环境
法律基金管理公司内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、
- （）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。公司督察长；独立董事
独立董事；内部监察稽核部门
公司督察长；内部监察稽核部门#
理事
川公网安备 51012202001360号