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- 基金公司内部控制的目标不包括（）。基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
防范和化解经营风险,提
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人的内部控制需要（）。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理制度⑥强化内部监督稽核和风险管
- 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（）起,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
防范和化解经营风险,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。内部控制机制由全体员工共同参与,制定出
- 下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。内控大纲
基本管理制度
部门规章和业务操作手册
行业法律法规#健全性原则
有效性原则
独立性原则
安全性原则#基金管
- 保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基
- 建立健全公司授权标准和程序,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、
- 信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。基金公司内部控制的层次共有（）层。市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。权力
义务#
权利
选择2
3
4#
5前台部门
中台部门#
后台部门
以上均不属于信息披露是
- 2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。下列（）不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和
- 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,重要数据应当（）并且长期保存。健全性
有效性#
独立性
相互制约即时
- 公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。下列部门中（）负责
- 我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当（）。2000年
200
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。基金公司内部控制的层次共有（）层。基金管理人应当建
- 基金公司的后台部门包括（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解行政前台、投资、研究、销售等部门
市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发
- 保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制,以及（）。内部控制大纲应当
- 基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。基金公司的内部控制机制由（）。基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循（）原则,汇总核算
整体运作,汇总核算全体员工共同参与#
仅限管理人
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中（）的重要性。健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制
- 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,重要数据应当（）并且长期保存。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。我国第一只开放式基
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执
- 我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。基金管理人的内部控制需要（）。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理
- 维护内部控制制度的有效执行。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。下列属于后台部门的是（）
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。下列属于后台部门的是（）。我国第一只开放式基金
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。基金管理人的内部控制和（）密不可分。成本效益原则#
有效性原则
独立性原则
相互制约原则信息#
资源
环
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）要贯穿于公司经营活动的始终,确保授权制度的贯彻执行（）是指公司为防范和化解风险,在充分考虑
- 下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。内部控制的目标是在一定范围内（）,提高基金管理人的经营效益。基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。运营部门
监察稽核部门#
财务审计部门
办
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,我国第一只开放式基金（）诞生。我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,我国第一只开放式基金——华安创新诞生。我国第一只开放式基金华安创新诞生
- 我国第一只开放式基金（）诞生。基金公司的内部控制机制由（）。基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,体现了内部控制中（）的重要性。华安创新#
淄博乡镇企业投资基金
基金开
- 基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制,以及（）。基金公司内部控制的目标不包括（）。基金公司前台的目标是（）。会计师事务所的检查监督
审计部门的检查
- 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度,重要数据应当（）并且长期保存。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。即时保存；本地备份
定期保存；异地备份
即时保存；异地备份#
定期保存
- 公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。明确责任
权利
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。基金管理人各机构、部门和岗位职责
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。内部控制的
- （）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中（）的重要性。事项识别
风险评估#
风险应对
行为监控信息沟通#
内部监控
控制活动
- 市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解前台部门
中台部门#
后台部门
以上均不属于①②③④⑤#
①②③④⑤⑥
①②④⑤⑥
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标,又
- 制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。信
- 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。下列属于后台部门的是（）。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。内部控制的目标是在一定范围内（）,提高基金管理人的经营效益。基金公司前台
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